法發〔2025〕9號

最高人民法院 中國證券監督管理委員會

印發《關于嚴格公正執法司法服務保障資本市場高質量發展的指導意見》的通知

各省、自(zi)治(zhi)區(qu)、直轄市高(gao)級(ji)人民(min)法院，新疆維吾爾自(zi)治(zhi)區(qu)高(gao)級(ji)人民(min)法院生產建(jian)設(she)兵團分院；中國證監(jian)會各派(pai)出機構、各交易所(suo)、各下屬單位、各協會：

  最高人民(min)(min)法院和中國(guo)證券監督管理(li)委員會結合人民(min)(min)法院審判執行工(gong)(gong)作以及資本市(shi)場監管執法工(gong)(gong)作實際，起草了《關于(yu)嚴格(ge)公正執法司法服務(wu)保(bao)障(zhang)資本市(shi)場高質量發展的指導意見(jian)》，現(xian)印發你們。

  請結合(he)實際予以貫徹落(luo)實，強化司(si)法與行政協(xie)同，共同服務保障資本市場高質量發展(zhan)。 

  最(zui)高人民法院  中國證券監督管(guan)理(li)委員會(hui)

  2025年5月15日

最高人民法院 中國證券監督管理委員會

關于嚴格公正執法司法服務保障資本市場高質量發展的指導意見

  資本市(shi)(shi)場的高質量發(fa)展(zhan)(zhan)，對(dui)于優化投融資結構(gou)和(he)資源配置，促進科技創新(xin)和(he)新(xin)質生(sheng)產力發(fa)展(zhan)(zhan)，服務(wu)(wu)金融強國建設和(he)中國式現(xian)代化，具有(you)重要意義。為充分發(fa)揮人民(min)法院職能作(zuo)(zuo)用(yong)，強化司法與(yu)行政協同，服務(wu)(wu)保障資本市(shi)(shi)場高質量發(fa)展(zhan)(zhan)，結合人民(min)法院審判執行工(gong)作(zuo)(zuo)以及資本市(shi)(shi)場監(jian)管執法工(gong)作(zuo)(zuo)實際，提出(chu)如下意見。

  一、總體要求

  1.指(zhi)導思(si)(si)想(xiang)(xiang)。以習近(jin)(jin)平(ping)(ping)新(xin)(xin)時代(dai)(dai)中(zhong)國(guo)特色(se)社會主義(yi)思(si)(si)想(xiang)(xiang)為(wei)指(zhi)導，全(quan)(quan)面(mian)貫(guan)徹(che)落實黨的二十(shi)大和(he)(he)二十(shi)屆三中(zhong)全(quan)(quan)會、中(zhong)央金(jin)融(rong)工(gong)作(zuo)(zuo)會議和(he)(he)中(zhong)央經濟(ji)工(gong)作(zuo)(zuo)會議關于金(jin)融(rong)和(he)(he)資本(ben)(ben)市場(chang)建設的決策部署，深入學習貫(guan)徹(che)習近(jin)(jin)平(ping)(ping)法治思(si)(si)想(xiang)(xiang)、習近(jin)(jin)平(ping)(ping)經濟(ji)思(si)(si)想(xiang)(xiang)，強(qiang)化系統觀念、底(di)線思(si)(si)維，突出(chu)目標導向、問題導向，不(bu)斷(duan)完善資本(ben)(ben)市場(chang)相關司(si)法政策和(he)(he)裁判(pan)規(gui)則、創新(xin)(xin)司(si)法與(yu)行政協同(tong)工(gong)作(zuo)(zuo)機制、提升司(si)法審判(pan)執(zhi)行與(yu)監管執(zhi)法質效、強(qiang)化司(si)法保障，為(wei)建設中(zhong)國(guo)特色(se)現代(dai)(dai)資本(ben)(ben)市場(chang)提供有力(li)支(zhi)撐，助力(li)資本(ben)(ben)市場(chang)功(gong)能(neng)作(zuo)(zuo)用更好(hao)發揮(hui)，服(fu)務中(zhong)國(guo)式現代(dai)(dai)化大局。

  2.目(mu)標任務。更好發(fa)揮司(si)(si)法審判與(yu)證券期貨監(jian)管的(de)協同作(zuo)用，完善資本市場(chang)司(si)(si)法裁判規則體系(xi)，健全(quan)(quan)司(si)(si)法保護機(ji)制，提(ti)高審判監(jian)管能力水平，全(quan)(quan)面(mian)提(ti)升審判監(jian)管質效，為資本市場(chang)改革發(fa)展提(ti)供更加有力的(de)服(fu)務和保障。

  ——聚焦(jiao)投資者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)權(quan)(quan)(quan)益保護(hu)(hu)(hu)，優化(hua)(hua)市(shi)(shi)場生態(tai)。進一步強化(hua)(hua)投資者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保護(hu)(hu)(hu)意識，依(yi)法保護(hu)(hu)(hu)投資者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)知情權(quan)(quan)(quan)、參(can)與(yu)公司治(zhi)理、獲(huo)取合(he)理回(hui)報、公平參(can)與(yu)市(shi)(shi)場交易等基本(ben)權(quan)(quan)(quan)利，提(ti)高上市(shi)(shi)公司質量，更好發(fa)揮(hui)投資者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)保護(hu)(hu)(hu)機構作(zuo)用，常態(tai)化(hua)(hua)開展證(zheng)券(quan)糾紛代表人訴訟(song)，落實民事賠(pei)償責(ze)任優先原則，依(yi)法打擊(ji)欺詐發(fa)行、財務信息(xi)披(pi)露造假行為(wei)，切實提(ti)高違(wei)法違(wei)規犯罪(zui)成本(ben)，便利投資者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)依(yi)法維(wei)護(hu)(hu)(hu)自身合(he)法權(quan)(quan)(quan)益，降低投資者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)維(wei)權(quan)(quan)(quan)成本(ben)，確(que)保投資者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)受損權(quan)(quan)(quan)益得到快(kuai)速救濟(ji)。

   ——聚焦(jiao)多層(ceng)次資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)建(jian)設，助力資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)高(gao)質量發展。依法(fa)規范證券期貨基金經(jing)營機構的組織和(he)行為，規范和(he)約束監管(guan)套利，推動回(hui)歸(gui)本(ben)(ben)源、穩健(jian)經(jing)營。完善多層(ceng)次資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)司(si)法(fa)規則，支(zhi)持行業自律(lv)組織依法(fa)履職，保(bao)障資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)高(gao)水平制度型開放，凈化資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)生態(tai)，防范化解資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)風險。

  ——聚焦司(si)(si)法規(gui)(gui)則完善，持(chi)續提升資本(ben)(ben)市場(chang)(chang)法治化水平。我(wo)國已經形成了較(jiao)(jiao)為(wei)完備的(de)(de)資本(ben)(ben)市場(chang)(chang)法律(lv)(lv)法規(gui)(gui)體(ti)系(xi)，但也應(ying)當(dang)看(kan)到，市場(chang)(chang)形勢不斷(duan)變(bian)化，市場(chang)(chang)實(shi)(shi)踐(jian)不斷(duan)豐(feng)富，部分法律(lv)(lv)法規(gui)(gui)還比較(jiao)(jiao)原則，難以完全適應(ying)當(dang)前(qian)審(shen)判實(shi)(shi)踐(jian)需要。要進(jin)一步發(fa)揮以高(gao)質(zhi)(zhi)量審(shen)判執行(xing)(xing)工作(zuo)助(zhu)力(li)資本(ben)(ben)市場(chang)(chang)高(gao)質(zhi)(zhi)量發(fa)展(zhan)的(de)(de)職能作(zuo)用，人(ren)民法院對法律(lv)(lv)和行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)法規(gui)(gui)中(zhong)原則規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)理(li)解(jie)(jie)，可(ke)以參(can)考適用證券期貨規(gui)(gui)章、規(gui)(gui)范性文件和自(zi)律(lv)(lv)規(gui)(gui)則的(de)(de)相(xiang)關(guan)規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)；司(si)(si)法中(zhong)需要借(jie)助(zhu)經濟(ji)金融(rong)、會計(ji)審(shen)計(ji)等其他(ta)學科專業知識的(de)(de)，應(ying)當(dang)聽取專業人(ren)士的(de)(de)意見；對現有司(si)(si)法解(jie)(jie)釋理(li)解(jie)(jie)適用存在實(shi)(shi)踐(jian)分歧的(de)(de)，通過案(an)例(li)(li)庫(ku)、法答網、指導性案(an)例(li)(li)進(jin)一步厘清；對民事(shi)(shi)(shi)(shi)領域(yu)(yu)內幕交易、操縱市場(chang)(chang)賠償責任等僅有法律(lv)(lv)原則規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)、確需制定(ding)(ding)(ding)司(si)(si)法解(jie)(jie)釋的(de)(de)，抓緊制定(ding)(ding)(ding)司(si)(si)法解(jie)(jie)釋；依托“3+N”機制，盡快(kuai)研究(jiu)發(fa)布有關(guan)共(gong)同推進(jin)證券期貨領域(yu)(yu)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)爭議預防與(yu)實(shi)(shi)質(zhi)(zhi)化解(jie)(jie)的(de)(de)座談會紀要。研究(jiu)制定(ding)(ding)(ding)背(bei)信損(sun)害上市公(gong)司(si)(si)利益罪(zui)(zui)司(si)(si)法解(jie)(jie)釋、私募(mu)(mu)基(ji)金犯罪(zui)(zui)指導意見，嚴懲(cheng)上市公(gong)司(si)(si)控股股東、實(shi)(shi)際控制人(ren)、董事(shi)(shi)(shi)(shi)、監事(shi)(shi)(shi)(shi)、高(gao)級管理(li)人(ren)員(yuan)背(bei)信犯罪(zui)(zui)，以及私募(mu)(mu)基(ji)金管理(li)人(ren)員(yuan)挪用侵占基(ji)金財(cai)產、為(wei)親(qin)友非法牟利等犯罪(zui)(zui)行(xing)(xing)為(wei)。推動刑事(shi)(shi)(shi)(shi)打擊、民事(shi)(shi)(shi)(shi)追責、行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處罰有機銜接，以“零(ling)容忍(ren)”態度(du)切(qie)實(shi)(shi)震懾資本(ben)(ben)市場(chang)(chang)違法違規(gui)(gui)犯罪(zui)(zui)行(xing)(xing)為(wei)。

  ——聚焦(jiao)完善司(si)法(fa)(fa)監管協(xie)同機(ji)制(zhi)，不斷提升(sheng)制(zhi)度效能。進一步健全司(si)法(fa)(fa)保護機(ji)制(zhi)，推進完善糾紛(fen)多元(yuan)化解機(ji)制(zhi)，便利通過非(fei)訴訟方式化解證券糾紛(fen)，推動(dong)“抓前端、治(zhi)未病”走深走實。強(qiang)化會商和信息共享(xiang)工作機(ji)制(zhi)，依法(fa)(fa)支(zhi)持監督保障行政監管行為，提高(gao)行政執法(fa)(fa)效能，提升(sheng)司(si)法(fa)(fa)和強(qiang)制(zhi)執行質效，加強(qiang)隊伍(wu)建設(she)，為資本市場改革發展提供更加有(you)力的司(si)法(fa)(fa)服務和保障。

  經過一(yi)段時間的努力，具有(you)中國(guo)(guo)特色、適(shi)應(ying)資(zi)本(ben)市場一(yi)般規律、符合(he)國(guo)(guo)家發(fa)展(zhan)目標需要的資(zi)本(ben)市場司法保護制度(du)進(jin)(jin)一(yi)步(bu)成熟，金融審判體系(xi)、管(guan)理體制和(he)(he)審理機制更(geng)為完(wan)善，忠誠(cheng)、干凈、擔當(dang)的金融審判隊伍和(he)(he)監管(guan)執(zhi)法隊伍茁壯成長，以高質(zhi)量審判執(zhi)行工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)助(zhu)力資(zi)本(ben)市場高質(zhi)量發(fa)展(zhan)的作(zuo)(zuo)用進(jin)(jin)一(yi)步(bu)凸顯(xian)，服務黨和(he)(he)國(guo)(guo)家工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)大局的司法與監管(guan)能力進(jin)(jin)一(yi)步(bu)增強(qiang)。

  二、進一步提升投資者保護意識，持續優化投資者“愿意來、留得住、發展得好”的良好市場生態

  3.切實全面保(bao)護全體投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)合(he)法權(quan)益(yi)(yi)。投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)是(shi)(shi)資(zi)(zi)(zi)本市場(chang)之(zhi)本，依法保(bao)護投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)尤其(qi)是(shi)(shi)中小(xiao)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的(de)合(he)法權(quan)益(yi)(yi)，是(shi)(shi)司(si)(si)法和(he)監(jian)管(guan)踐行講政(zheng)治、講法治、為人民的(de)直接體現。嚴格落實證券期貨基金經營(ying)機(ji)構(gou)及銷(xiao)售機(ji)構(gou)的(de)適當(dang)性(xing)管(guan)理責(ze)任(ren)，相關機(ji)構(gou)向(xiang)(xiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)推介或(huo)銷(xiao)售金融(rong)產品、提供服(fu)務，要在市場(chang)準(zhun)入端全面了(le)解投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)情況、充分揭示風險(xian)，將適當(dang)的(de)產品（或(huo)者(zhe)(zhe)服(fu)務）銷(xiao)售（或(huo)者(zhe)(zhe)提供）給適合(he)的(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)。未盡適當(dang)性(xing)管(guan)理義務給投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)造成損失的(de)，應(ying)當(dang)依法承擔賠(pei)償(chang)責(ze)任(ren)。要依法保(bao)護耐心資(zi)(zi)(zi)本、長期資(zi)(zi)(zi)本參與公司(si)(si)治理和(he)獲取回(hui)報等合(he)法權(quan)益(yi)(yi)，不(bu)斷完善(shan)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)早、投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)小(xiao)、投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)長期、投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)硬科技的(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)司(si)(si)法環境，促(cu)進創投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)本向(xiang)(xiang)新質生產力聚集(ji)，實現投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)資(zi)(zi)(zi)金保(bao)值(zhi)增值(zhi)、資(zi)(zi)(zi)本市場(chang)平穩(wen)健康運行、實體經濟高質量發展(zhan)的(de)良性(xing)循環。

  人(ren)民(min)法(fa)院審理案(an)件時，既要依(yi)法(fa)保護投(tou)(tou)資者知情權(quan)、參(can)(can)與(yu)重大(da)決策和(he)選(xuan)擇管理者等參(can)(can)與(yu)公司治理的(de)(de)權(quan)利(li)，也要依(yi)法(fa)保護投(tou)(tou)資者獲取公司分紅、分享公司成長帶來(lai)的(de)(de)資本增(zeng)值等財產(chan)性收(shou)入(ru)的(de)(de)權(quan)利(li)，還要依(yi)法(fa)保護投(tou)(tou)資者在獲取真實(shi)、準確、完整的(de)(de)公開披露信息和(he)真實(shi)價格信號的(de)(de)基(ji)礎(chu)上(shang)，公平參(can)(can)與(yu)市場(chang)交易(yi)的(de)(de)權(quan)利(li)。

  4.以案(an)(an)件審理促推上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司質量(liang)(liang)提升。上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司是(shi)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)之基，提高(gao)上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司質量(liang)(liang)是(shi)資(zi)本市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)高(gao)質量(liang)(liang)發展的(de)關(guan)鍵(jian)。依(yi)(yi)法(fa)(fa)打擊資(zi)本違(wei)(wei)(wei)規隱形(xing)入股(gu)、違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)(wei)規“造(zao)富”行(xing)(xing)為，發行(xing)(xing)人(ren)(ren)關(guan)于(yu)股(gu)東(dong)、實(shi)(shi)際控制人(ren)(ren)的(de)信息(xi)披露及陳述內容應當真實(shi)(shi)、準(zhun)確、完(wan)整，對違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)(wei)規約定股(gu)權(quan)代持、利(li)益(yi)輸送等行(xing)(xing)為，人(ren)(ren)民(min)法(fa)(fa)院(yuan)(yuan)應當依(yi)(yi)法(fa)(fa)認(ren)定無效，并根據雙方過(guo)錯程度(du)分配責任(ren)，同時將違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)(wei)規線(xian)索移送相(xiang)關(guan)部門處理。依(yi)(yi)法(fa)(fa)支(zhi)持股(gu)東(dong)積極行(xing)(xing)使(shi)股(gu)東(dong)權(quan)利(li)，準(zhun)確認(ren)定董事會審查股(gu)東(dong)臨時提案(an)(an)的(de)合理邊界，促進規范(fan)公(gong)司治理。依(yi)(yi)法(fa)(fa)支(zhi)持上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司并購(gou)(gou)重(zhong)組，上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司章(zhang)程中關(guan)于(yu)反(fan)收(shou)購(gou)(gou)的(de)條款內容違(wei)(wei)(wei)反(fan)法(fa)(fa)律、行(xing)(xing)政(zheng)法(fa)(fa)規的(de)，人(ren)(ren)民(min)法(fa)(fa)院(yuan)(yuan)應當依(yi)(yi)法(fa)(fa)認(ren)定無效。上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司退市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)，投資(zi)者因虛(xu)假陳述等違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)為造(zao)成損(sun)失的(de)，可以依(yi)(yi)法(fa)(fa)提起民(min)事賠償訴訟。依(yi)(yi)法(fa)(fa)穩妥(tuo)審理上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司破產重(zhong)整案(an)(an)件，切(qie)實(shi)(shi)通過(guo)股(gu)權(quan)結構(gou)、經(jing)營(ying)業(ye)務、治理模式等調整，實(shi)(shi)質性改(gai)善公(gong)司經(jing)營(ying)能力，優(you)化(hua)主營(ying)業(ye)務和資(zi)產結構(gou)，切(qie)實(shi)(shi)化(hua)解上(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)司的(de)債務和經(jing)營(ying)危機，實(shi)(shi)現公(gong)司可持續發展。

  5.依(yi)法(fa)打(da)擊(ji)欺詐(zha)發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)和持(chi)續信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)造(zao)(zao)(zao)假(jia)(jia)(jia)。高質(zhi)量信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)是注冊制的(de)(de)(de)重要(yao)(yao)基礎，為(wei)讓投資者(zhe)放心投資，推(tui)動資本形成(cheng)，必須依(yi)法(fa)嚴(yan)厲打(da)擊(ji)欺詐(zha)發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)、違(wei)(wei)(wei)(wei)規信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)等(deng)(deng)財(cai)務(wu)(wu)造(zao)(zao)(zao)假(jia)(jia)(jia)違(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)犯罪。監(jian)管部門要(yao)(yao)進一步(bu)加大對(dui)欺詐(zha)發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)和持(chi)續信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)造(zao)(zao)(zao)假(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)日(ri)常監(jian)管與(yu)稽(ji)查處(chu)罰力度，從(cong)嚴(yan)從(cong)快查處(chu)各類造(zao)(zao)(zao)假(jia)(jia)(jia)行(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)，強(qiang)化與(yu)司法(fa)機(ji)關(guan)在信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)共享、案件辦理(li)等(deng)(deng)方(fang)面的(de)(de)(de)協作，推(tui)動強(qiang)化行(xing)(xing)(xing)(xing)政、民事(shi)、刑事(shi)立體追(zhui)(zhui)責(ze)(ze)。堅持(chi)“追(zhui)(zhui)首(shou)(shou)惡”、“打(da)幫(bang)兇”并(bing)重原則，依(yi)法(fa)嚴(yan)格追(zhui)(zhui)究發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)(ren)及(ji)其控(kong)(kong)(kong)股(gu)股(gu)東(dong)、實(shi)(shi)際(ji)(ji)控(kong)(kong)(kong)制人(ren)(ren)，有關(guan)中(zhong)介機(ji)構以(yi)及(ji)教唆、幫(bang)助財(cai)務(wu)(wu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)造(zao)(zao)(zao)假(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)供應(ying)商等(deng)(deng)第(di)三(san)方(fang)的(de)(de)(de)法(fa)律責(ze)(ze)任(ren)，對(dui)實(shi)(shi)際(ji)(ji)執行(xing)(xing)(xing)(xing)公司事(shi)務(wu)(wu)或者(zhe)利用其控(kong)(kong)(kong)制地位組織指使實(shi)(shi)施(shi)違(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)(wei)(wei)規行(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)的(de)(de)(de)控(kong)(kong)(kong)股(gu)股(gu)東(dong)、實(shi)(shi)際(ji)(ji)控(kong)(kong)(kong)制人(ren)(ren)等(deng)(deng)“首(shou)(shou)惡”實(shi)(shi)施(shi)精準追(zhui)(zhui)責(ze)(ze)，依(yi)法(fa)提高造(zao)(zao)(zao)假(jia)(jia)(jia)者(zhe)的(de)(de)(de)違(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)成(cheng)本。應(ying)當承(cheng)擔責(ze)(ze)任(ren)的(de)(de)(de)發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)(ren)被民事(shi)追(zhui)(zhui)責(ze)(ze)后，向負有責(ze)(ze)任(ren)的(de)(de)(de)控(kong)(kong)(kong)股(gu)股(gu)東(dong)、實(shi)(shi)際(ji)(ji)控(kong)(kong)(kong)制人(ren)(ren)、董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理(li)人(ren)(ren)員等(deng)(deng)責(ze)(ze)任(ren)主體追(zhui)(zhui)償的(de)(de)(de)，人(ren)(ren)民法(fa)院依(yi)法(fa)予(yu)以(yi)支持(chi)。依(yi)法(fa)從(cong)嚴(yan)懲處(chu)財(cai)務(wu)(wu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)造(zao)(zao)(zao)假(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)策劃者(zhe)、組織者(zhe)、實(shi)(shi)施(shi)者(zhe)，依(yi)法(fa)追(zhui)(zhui)究配合(he)財(cai)務(wu)(wu)造(zao)(zao)(zao)假(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)第(di)三(san)方(fang)的(de)(de)(de)刑事(shi)責(ze)(ze)任(ren)，形成(cheng)對(dui)財(cai)務(wu)(wu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)造(zao)(zao)(zao)假(jia)(jia)(jia)行(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)的(de)(de)(de)全(quan)方(fang)位打(da)擊(ji)。

  6.完(wan)善虛(xu)(xu)假(jia)陳述民(min)事(shi)(shi)(shi)賠(pei)償責(ze)任制度體系(xi)(xi)。準確理解與適用交易因(yin)果(guo)關(guan)系(xi)(xi)、重大(da)性、故(gu)意與重大(da)過失(shi)、損(sun)失(shi)因(yin)果(guo)關(guan)系(xi)(xi)等(deng)(deng)民(min)事(shi)(shi)(shi)責(ze)任構(gou)成要(yao)件的(de)規(gui)定。人(ren)民(min)法(fa)(fa)(fa)院對(dui)交易因(yin)果(guo)關(guan)系(xi)(xi)的(de)審查，要(yao)重點(dian)關(guan)注虛(xu)(xu)假(jia)陳述是(shi)否為投資決策的(de)直接原(yuan)因(yin)、最近原(yuan)因(yin)，以(yi)理性投資者的(de)標(biao)準判斷被(bei)告(gao)關(guan)于(yu)(yu)不具有(you)交易因(yin)果(guo)關(guan)系(xi)(xi)的(de)舉證是(shi)否充分。以(yi)行(xing)業的(de)執(zhi)業準則(ze)和(he)業務規(gui)則(ze)為基(ji)本依據，進(jin)一(yi)步壓實(shi)中介機構(gou)責(ze)任。進(jin)一(yi)步統(tong)一(yi)“三日一(yi)價”認定、系(xi)(xi)統(tong)風險和(he)非系(xi)(xi)統(tong)風險計(ji)算(suan)指(zhi)標(biao)選取等(deng)(deng)基(ji)本規(gui)則(ze)，提(ti)高損(sun)失(shi)測算(suan)的(de)科學性和(he)合理性。當事(shi)(shi)(shi)人(ren)對(dui)測算(suan)方(fang)法(fa)(fa)(fa)中關(guan)于(yu)(yu)市場(chang)風險因(yin)素、其他因(yin)素所致(zhi)損(sun)失(shi)的(de)計(ji)量、會(hui)計(ji)處理方(fang)法(fa)(fa)(fa)存在爭議的(de)，可以(yi)依照(zhao)民(min)事(shi)(shi)(shi)訴訟法(fa)(fa)(fa)第八十二條的(de)規(gui)定，申請具有(you)專(zhuan)門知識的(de)人(ren)出(chu)庭提(ti)出(chu)意見。

  7.便(bian)(bian)利投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)依法(fa)維護(hu)自(zi)身合(he)法(fa)權(quan)(quan)益。大力開展證券審判信息化(hua)建設(she)，積極應用(yong)人(ren)民(min)法(fa)院在(zai)線服務(wu)等(deng)平臺(tai)，為投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)維權(quan)(quan)提(ti)供在(zai)線立案(an)、舉(ju)證、調(diao)解、庭審等(deng)服務(wu)，便(bian)(bian)利投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)訴訟維權(quan)(quan)。探索推廣人(ren)民(min)法(fa)院投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)司法(fa)保護(hu)綜合(he)平臺(tai)的應用(yong)，便(bian)(bian)利投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)及時(shi)了解訴訟進程(cheng)并行(xing)(xing)(xing)使相關(guan)訴訟權(quan)(quan)利。引導使用(yong)表格(ge)化(hua)、要素(su)式民(min)事(shi)起訴狀、答辯狀示(shi)范(fan)文本，提(ti)高解紛(fen)質效。研究制(zhi)定(ding)示(shi)范(fan)判決(jue)(jue)工作(zuo)指引，提(ti)升“示(shi)范(fan)判決(jue)(jue)＋平行(xing)(xing)(xing)案(an)件(jian)處理(li)”機(ji)制(zhi)的規范(fan)化(hua)水(shui)平。依法(fa)支(zhi)持相關(guan)市場機(ji)構與個人(ren)運(yun)用(yong)先(xian)行(xing)(xing)(xing)賠(pei)(pei)付、行(xing)(xing)(xing)政執法(fa)當事(shi)人(ren)承諾等(deng)制(zhi)度(du)工具及時(shi)向投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)進行(xing)(xing)(xing)賠(pei)(pei)償。優(you)化(hua)代表人(ren)訴訟運(yun)行(xing)(xing)(xing)機(ji)制(zhi)，便(bian)(bian)利投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)通(tong)過集約化(hua)方式解決(jue)(jue)證券糾紛(fen)矛盾。暢(chang)通(tong)先(xian)行(xing)(xing)(xing)賠(pei)(pei)付主(zhu)體通(tong)過訴訟程(cheng)序向其他責任人(ren)追償渠道，提(ti)升相關(guan)主(zhu)體先(xian)行(xing)(xing)(xing)賠(pei)(pei)付的意(yi)愿。

  8.發揮投資者保(bao)護(hu)機(ji)構(gou)(gou)作用。投資者保(bao)護(hu)機(ji)構(gou)(gou)提(ti)起代(dai)位訴訟(song)、普(pu)(pu)通(tong)代(dai)表(biao)人(ren)訴訟(song)等訴訟(song)案件，申請緩交(jiao)案件受(shou)理費，經審(shen)查符合法(fa)(fa)律(lv)規定條件的(de)，人(ren)民法(fa)(fa)院(yuan)應予準許。支持(chi)投資者保(bao)護(hu)機(ji)構(gou)(gou)在(zai)相關普(pu)(pu)通(tong)代(dai)表(biao)人(ren)訴訟(song)中(zhong)依法(fa)(fa)履行(xing)代(dai)表(biao)人(ren)職責。投資者保(bao)護(hu)機(ji)構(gou)(gou)在(zai)破產清算、破產重整程序(xu)中(zhong)接受(shou)中(zhong)小(xiao)投資者委托代(dai)表(biao)中(zhong)小(xiao)投資者申報(bao)民事賠償債權、參(can)與表(biao)決的(de)，人(ren)民法(fa)(fa)院(yuan)依法(fa)(fa)予以支持(chi)。

  9.常(chang)態化開展證(zheng)(zheng)券糾紛(fen)(fen)代(dai)(dai)表(biao)(biao)(biao)人(ren)(ren)訴(su)(su)訟(song)(song)(song)(song)。證(zheng)(zheng)券糾紛(fen)(fen)代(dai)(dai)表(biao)(biao)(biao)人(ren)(ren)訴(su)(su)訟(song)(song)(song)(song)對于提(ti)高資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場違法(fa)成本、保(bao)障投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)合法(fa)權益和(he)資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場平穩健康發展，具有(you)重要意義。加(jia)強溝(gou)通(tong)協作(zuo)(zuo)(zuo)，推動(dong)構(gou)建特(te)別(bie)代(dai)(dai)表(biao)(biao)(biao)人(ren)(ren)訴(su)(su)訟(song)(song)(song)(song)常(chang)態化工作(zuo)(zuo)(zuo)機(ji)制，確保(bao)證(zheng)(zheng)券糾紛(fen)(fen)代(dai)(dai)表(biao)(biao)(biao)人(ren)(ren)訴(su)(su)訟(song)(song)(song)(song)依(yi)法(fa)、穩慎、高效(xiao)開展。對符合法(fa)律和(he)司法(fa)解釋(shi)規定條件(jian)(jian)的(de)特(te)別(bie)代(dai)(dai)表(biao)(biao)(biao)人(ren)(ren)訴(su)(su)訟(song)(song)(song)(song)案(an)件(jian)(jian)，相(xiang)關人(ren)(ren)民(min)法(fa)院應當及時依(yi)法(fa)受理、審(shen)(shen)理。投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護機(ji)構(gou)接受50名(ming)以上投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)委托直接提(ti)起普通(tong)代(dai)(dai)表(biao)(biao)(biao)人(ren)(ren)訴(su)(su)訟(song)(song)(song)(song)，并作(zuo)(zuo)(zuo)為(wei)代(dai)(dai)表(biao)(biao)(biao)人(ren)(ren)參加(jia)特(te)別(bie)代(dai)(dai)表(biao)(biao)(biao)人(ren)(ren)訴(su)(su)訟(song)(song)(song)(song)的(de)，相(xiang)關人(ren)(ren)民(min)法(fa)院在受理、審(shen)(shen)理案(an)件(jian)(jian)中可以簡化工作(zuo)(zuo)(zuo)流程，提(ti)高訴(su)(su)訟(song)(song)(song)(song)效(xiao)率。針對代(dai)(dai)表(biao)(biao)(biao)人(ren)(ren)訴(su)(su)訟(song)(song)(song)(song)當事(shi)人(ren)(ren)多(duo)、工作(zuo)(zuo)(zuo)量大(da)的(de)特(te)點，完(wan)善案(an)件(jian)(jian)考核機(ji)制，激發制度活(huo)力(li)。通(tong)過咨詢(xun)熱線(xian)、庭審(shen)(shen)直播、線(xian)上查詢(xun)等方式，暢(chang)通(tong)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)意見(jian)表(biao)(biao)(biao)達渠道，充分保(bao)障投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)各(ge)項(xiang)權利。

  10.落(luo)實民(min)(min)事(shi)賠(pei)償責任優(you)先(xian)制(zhi)度(du)。在財(cai)務信息(xi)(xi)披露造假(jia)等案(an)件的(de)審(shen)判與(yu)執(zhi)行(xing)程序中(zhong)，注(zhu)意(yi)行(xing)政罰(fa)沒款和刑事(shi)罰(fa)金制(zhi)度(du)的(de)銜接，避免雙重處罰(fa)，一(yi)體予以(yi)執(zhi)行(xing)。強化(hua)刑事(shi)、行(xing)政案(an)件審(shen)理、執(zhi)行(xing)與(yu)民(min)(min)事(shi)案(an)件審(shen)理、執(zhi)行(xing)程序的(de)協同及信息(xi)(xi)通報(bao)，根據(ju)案(an)件需要，統(tong)籌推進民(min)(min)事(shi)、行(xing)政、刑事(shi)審(shen)理程序。有效落(luo)實民(min)(min)法(fa)(fa)典、刑法(fa)(fa)、證券(quan)法(fa)(fa)等規定的(de)民(min)(min)事(shi)賠(pei)償責任優(you)先(xian)制(zhi)度(du)，確保涉案(an)財(cai)產優(you)先(xian)用于民(min)(min)事(shi)賠(pei)償，依法(fa)(fa)優(you)先(xian)保障投資者(zhe)權益(yi)。 

  三、依法規范證券期貨基金經營機構等市場參與人的行為，全方位助推資本市場高質量發展

  11.依(yi)(yi)(yi)法(fa)規范(fan)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨基(ji)(ji)金(jin)(jin)經營(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)構組織和行(xing)(xing)為。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨基(ji)(ji)金(jin)(jin)經營(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)構的(de)(de)(de)穩(wen)健運營(ying)(ying)(ying)(ying)，事(shi)(shi)(shi)(shi)關(guan)資(zi)(zi)(zi)本市場安(an)(an)全(quan)穩(wen)定。在(zai)辦理與證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨基(ji)(ji)金(jin)(jin)經營(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)構有(you)(you)關(guan)的(de)(de)(de)股(gu)東權利糾(jiu)紛案(an)(an)件中(zhong)，要(yao)認(ren)真審(shen)(shen)查公(gong)(gong)司(si)股(gu)權結構和控制結構，查清案(an)(an)件當(dang)事(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)與實際控制人(ren)(ren)、一致行(xing)(xing)動(dong)人(ren)(ren)、最終權益持有(you)(you)人(ren)(ren)之間(jian)是否存在(zai)相關(guan)協議安(an)(an)排(pai)，發(fa)現有(you)(you)循環出資(zi)(zi)(zi)、虛假出資(zi)(zi)(zi)、抽逃資(zi)(zi)(zi)本、非(fei)自有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)入股(gu)，違規持有(you)(you)或管(guan)理公(gong)(gong)司(si)股(gu)權等(deng)行(xing)(xing)為的(de)(de)(de)，要(yao)及時(shi)將(jiang)相關(guan)事(shi)(shi)(shi)(shi)實通報監管(guan)部門，必要(yao)時(shi)可中(zhong)止(zhi)審(shen)(shen)理，待(dai)監管(guan)部門依(yi)(yi)(yi)法(fa)依(yi)(yi)(yi)規處理后(hou)再恢復審(shen)(shen)理。在(zai)辦理與證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨基(ji)(ji)金(jin)(jin)經營(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)構有(you)(you)關(guan)的(de)(de)(de)關(guan)聯(lian)交(jiao)易(yi)糾(jiu)紛案(an)(an)件中(zhong)，發(fa)現控股(gu)股(gu)東、實際控制人(ren)(ren)、董事(shi)(shi)(shi)(shi)、監事(shi)(shi)(shi)(shi)、高級管(guan)理人(ren)(ren)員(yuan)有(you)(you)違規占用資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)、轉移(yi)資(zi)(zi)(zi)產(chan)等(deng)不當(dang)關(guan)聯(lian)交(jiao)易(yi)行(xing)(xing)為的(de)(de)(de)，依(yi)(yi)(yi)法(fa)判令其返還財產(chan)、賠償(chang)損(sun)失(shi)。客(ke)戶與證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨基(ji)(ji)金(jin)(jin)經營(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)構之間(jian)因(yin)是否履行(xing)(xing)受托義務(wu)發(fa)生糾(jiu)紛時(shi)，人(ren)(ren)民法(fa)院應當(dang)堅持客(ke)戶利益優先和公(gong)(gong)平對待(dai)客(ke)戶原則(ze)，依(yi)(yi)(yi)法(fa)規范(fan)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨基(ji)(ji)金(jin)(jin)經營(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)構的(de)(de)(de)經營(ying)(ying)(ying)(ying)活動(dong)及交(jiao)易(yi)行(xing)(xing)為。對多(duo)(duo)層嵌套(tao)、交(jiao)易(yi)鏈條長、參與主體(ti)多(duo)(duo)的(de)(de)(de)基(ji)(ji)金(jin)(jin)、債(zhai)券(quan)、資(zi)(zi)(zi)產(chan)支持證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)等(deng)復雜金(jin)(jin)融產(chan)品，要(yao)在(zai)查明資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)流(liu)向、合(he)同安(an)(an)排(pai)、底層資(zi)(zi)(zi)產(chan)等(deng)案(an)(an)件事(shi)(shi)(shi)(shi)實基(ji)(ji)礎上，準(zhun)確(que)認(ren)定當(dang)事(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)的(de)(de)(de)真實意思及由此形成的(de)(de)(de)法(fa)律關(guan)系的(de)(de)(de)性質，根據(ju)行(xing)(xing)為性質和監管(guan)強(qiang)度，依(yi)(yi)(yi)法(fa)認(ren)定規避監管(guan)、輸送利益、私(si)募類產(chan)品公(gong)(gong)募化等(deng)違規行(xing)(xing)為對合(he)同效力的(de)(de)(de)影響，努(nu)力做到“看得清、判得準(zhun)”。

  12.依(yi)法(fa)(fa)規范私(si)(si)募(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)市場(chang)發展(zhan)。依(yi)法(fa)(fa)審理(li)(li)(li)私(si)(si)募(mu)(mu)投(tou)(tou)資基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)(li)(li)人(ren)與投(tou)(tou)資者(zhe)之(zhi)間的(de)糾紛案件(jian)，在(zai)查明產品推介、合同(tong)簽訂、資金(jin)(jin)(jin)募(mu)(mu)集、登記備(bei)案、投(tou)(tou)資管(guan)理(li)(li)(li)、信息(xi)披露、清算退出、損失確定(ding)等案件(jian)基(ji)(ji)本事(shi)(shi)(shi)實的(de)基(ji)(ji)礎上，根(gen)據信托(tuo)(tuo)法(fa)(fa)、證券投(tou)(tou)資基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)法(fa)(fa)、私(si)(si)募(mu)(mu)投(tou)(tou)資基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)監督管(guan)理(li)(li)(li)條(tiao)例的(de)規定(ding)，準確認定(ding)管(guan)理(li)(li)(li)人(ren)、托(tuo)(tuo)管(guan)人(ren)等受托(tuo)(tuo)人(ren)的(de)忠實、勤(qin)勉(mian)義務內容及(ji)勤(qin)勉(mian)盡責(ze)情況，依(yi)法(fa)(fa)認定(ding)合同(tong)效力和相應(ying)的(de)法(fa)(fa)律責(ze)任，全面保護(hu)投(tou)(tou)資者(zhe)正(zheng)當(dang)權益(yi)。私(si)(si)募(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)(li)(li)人(ren)挪用基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)財產導(dao)致募(mu)(mu)集目(mu)的(de)不能(neng)實現(xian)、或者(zhe)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)財產或基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)所投(tou)(tou)資的(de)底(di)層資產已無變現(xian)可能(neng)，投(tou)(tou)資者(zhe)請(qing)求提前解散基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)進行(xing)清算的(de)，人(ren)民法(fa)(fa)院予以(yi)支持。綜合運用民事(shi)(shi)(shi)、行(xing)政和刑事(shi)(shi)(shi)手段依(yi)法(fa)(fa)打擊管(guan)理(li)(li)(li)人(ren)背信失范行(xing)為，落實“受人(ren)之(zhi)托(tuo)(tuo)忠人(ren)之(zhi)事(shi)(shi)(shi)”理(li)(li)(li)念，促進私(si)(si)募(mu)(mu)市場(chang)健康發展(zhan)。

  13.完善多層(ceng)次資本(ben)市(shi)(shi)場(chang)司(si)法(fa)規則。準確(que)認識主(zhu)板主(zhu)要服務于(yu)大盤藍籌企(qi)(qi)(qi)業(ye)，科創板、創業(ye)板分別聚焦“硬科技”企(qi)(qi)(qi)業(ye)和(he)(he)(he)“三(san)(san)創四新(xin)”企(qi)(qi)(qi)業(ye)，北(bei)交(jiao)所(suo)和(he)(he)(he)新(xin)三(san)(san)板共同(tong)打造服務創新(xin)型中小(xiao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)主(zhu)陣地，區域(yu)性股(gu)權市(shi)(shi)場(chang)主(zhu)要為(wei)所(suo)在省域(yu)內中小(xiao)微企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)私募股(gu)權投(tou)融資提供(gong)服務平(ping)臺的(de)市(shi)(shi)場(chang)定位，根(gen)據不(bu)同(tong)市(shi)(shi)場(chang)上市(shi)(shi)（掛牌）公(gong)(gong)司(si)的(de)固有(you)投(tou)資風(feng)險(xian)及(ji)投(tou)資者的(de)成熟程度等(deng)實(shi)(shi)際情況，堅持以事實(shi)(shi)為(wei)依據，以法(fa)律為(wei)準繩，確(que)保(bao)司(si)法(fa)裁判既公(gong)(gong)平(ping)公(gong)(gong)正(zheng)，又符合市(shi)(shi)場(chang)實(shi)(shi)際、有(you)利(li)行業(ye)發(fa)展(zhan)，適(shi)應不(bu)同(tong)類別、生命周(zhou)期(qi)的(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)發(fa)展(zhan)需求，更(geng)好服務科技創新(xin)和(he)(he)(he)新(xin)質生產(chan)力發(fa)展(zhan)，有(you)效(xiao)保(bao)障(zhang)多層(ceng)次資本(ben)市(shi)(shi)場(chang)高質量發(fa)展(zhan)。立(li)足期(qi)貨和(he)(he)(he)衍生品市(shi)(shi)場(chang)發(fa)現價格(ge)、管理(li)風(feng)險(xian)、配置資源(yuan)等(deng)功能，準確(que)界定市(shi)(shi)場(chang)相關(guan)參與者的(de)主(zhu)體身份及(ji)權利(li)義務，尊重多種形式保(bao)證金的(de)履約保(bao)障(zhang)安(an)排，保(bao)障(zhang)交(jiao)易和(he)(he)(he)結算安(an)全。

  14.依法支持(chi)行(xing)業自律組織履(lv)職(zhi)(zhi)(zhi)。依法界(jie)定證券(quan)期貨交(jiao)易場所(suo)、證券(quan)期貨登記結(jie)算機構、證券(quan)期貨基金業協會等(deng)自律組織訴(su)(su)訟案件類(lei)型，按照具體監(jian)管(guan)和(he)履(lv)職(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)為區分涉(she)訴(su)(su)性質，進一步(bu)提(ti)高適用(yong)法律統一性、審(shen)理結(jie)果規范性，依法支持(chi)行(xing)業自律組織履(lv)行(xing)職(zhi)(zhi)(zhi)責。引導投資(zi)者(zhe)“用(yong)盡內部救濟(ji)”，通過自律組織非訴(su)(su)解紛機制化(hua)解糾(jiu)紛矛盾，通過聽(ting)證、復核等(deng)程序表達訴(su)(su)求(qiu)、尋求(qiu)救濟(ji)。

  15.保障資(zi)本(ben)(ben)(ben)市場高(gao)水平(ping)制(zhi)度型(xing)開(kai)放。以公(gong)平(ping)、公(gong)正、高(gao)效、透明、可(ke)預(yu)期的司(si)(si)(si)法(fa)工作(zuo)(zuo)，持續優化境(jing)(jing)(jing)外機構在我國展業投(tou)資(zi)的良好法(fa)治環境(jing)(jing)(jing)，助(zhu)(zhu)力資(zi)本(ben)(ben)(ben)市場制(zhi)度型(xing)雙向(xiang)開(kai)放。研究制(zhi)定資(zi)本(ben)(ben)(ben)市場法(fa)律域(yu)外適用司(si)(si)(si)法(fa)文件，為(wei)審理跨境(jing)(jing)(jing)證券期貨糾(jiu)紛案件統一裁判尺度，平(ping)等保護境(jing)(jing)(jing)內(nei)外投(tou)資(zi)者合法(fa)權益。加強國際司(si)(si)(si)法(fa)合作(zuo)(zuo)，加強與其他國家和地區在送(song)達文書、調(diao)查取證、承認(ren)與執行判決(jue)等領域(yu)開(kai)展司(si)(si)(si)法(fa)協助(zhu)(zhu)，降低境(jing)(jing)(jing)內(nei)外投(tou)資(zi)者維權成(cheng)本(ben)(ben)(ben)。

  16.引領凈化資(zi)(zi)本市(shi)(shi)場(chang)生(sheng)態。依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)打擊編(bian)傳虛假(jia)(jia)信(xin)息(xi)、“維(wei)(wei)權黑產”、發(fa)(fa)行(xing)(xing)上市(shi)(shi)環節(jie)不正當(dang)競(jing)爭等干(gan)擾(rao)市(shi)(shi)場(chang)正常(chang)運行(xing)(xing)、擾(rao)亂(luan)資(zi)(zi)本市(shi)(shi)場(chang)秩(zhi)序的(de)(de)違法(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)為，形(xing)成風清氣正的(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)生(sheng)態。對于通過編(bian)傳“小作文”等虛假(jia)(jia)信(xin)息(xi)擾(rao)亂(luan)市(shi)(shi)場(chang)秩(zhi)序、損害(hai)他人(ren)(ren)權益(yi)的(de)(de)行(xing)(xing)為，受害(hai)人(ren)(ren)提起民(min)事訴(su)訟(song)要求(qiu)損害(hai)賠償的(de)(de)，人(ren)(ren)民(min)法(fa)(fa)(fa)(fa)院依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)予以(yi)支(zhi)持；構成犯罪(zui)的(de)(de)，依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)追(zhui)究刑(xing)事責任。對于針對發(fa)(fa)行(xing)(xing)申請人(ren)(ren)、上市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)、證券期貨基金經營(ying)機構的(de)(de)惡(e)意代(dai)理維(wei)(wei)權、“有償刪稿”、惡(e)意制造(zao)訴(su)訟(song)案(an)件(jian)阻斷發(fa)(fa)行(xing)(xing)上市(shi)(shi)審(shen)核流程等行(xing)(xing)為，人(ren)(ren)民(min)法(fa)(fa)(fa)(fa)院支(zhi)持相關主(zhu)體(ti)依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)維(wei)(wei)護名(ming)譽權等合(he)法(fa)(fa)(fa)(fa)權利，支(zhi)持相關行(xing)(xing)政(zheng)機關依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)追(zhui)究治(zhi)安管理、反不正當(dang)競(jing)爭等行(xing)(xing)政(zheng)違法(fa)(fa)(fa)(fa)責任；構成敲詐勒索罪(zui)或虛假(jia)(jia)訴(su)訟(song)罪(zui)的(de)(de)，依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)追(zhui)究其刑(xing)事責任。加強(qiang)司(si)(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)與行(xing)(xing)政(zheng)協調配合(he)，強(qiang)化對資(zi)(zi)本市(shi)(shi)場(chang)“吹(chui)哨(shao)人(ren)(ren)”就業(ye)權利、公(gong)平(ping)待(dai)遇等方(fang)面(mian)的(de)(de)司(si)(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)保護，維(wei)(wei)護資(zi)(zi)本市(shi)(shi)場(chang)“吹(chui)哨(shao)人(ren)(ren)”的(de)(de)合(he)法(fa)(fa)(fa)(fa)權益(yi)。

  17.防范(fan)化解(jie)(jie)資本市場風(feng)(feng)險(xian)。支持證(zheng)券(quan)(quan)(quan)期(qi)貨(huo)基金(jin)(jin)(jin)(jin)經營(ying)機構風(feng)(feng)險(xian)處(chu)置(zhi)工作(zuo)，依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)穩(wen)慎辦理與(yu)上(shang)市公(gong)司(si)風(feng)(feng)險(xian)化解(jie)(jie)、私(si)募基金(jin)(jin)(jin)(jin)風(feng)(feng)險(xian)化解(jie)(jie)、債(zhai)券(quan)(quan)(quan)違(wei)約、非(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)期(qi)貨(huo)基金(jin)(jin)(jin)(jin)活(huo)動、清(qing)理整頓地(di)(di)方(fang)交易場所(suo)有關(guan)的案(an)(an)件(jian)(jian)，依(yi)(yi)照企業破產法(fa)(fa)(fa)(fa)等相關(guan)法(fa)(fa)(fa)(fa)律規定，提(ti)供集中(zhong)管轄、三(san)中(zhong)止(zhi)等司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)保(bao)障措施(shi)(shi)，支持地(di)(di)方(fang)政(zheng)(zheng)府履行屬地(di)(di)責(ze)任，堅(jian)決(jue)防范(fan)、及(ji)(ji)時(shi)處(chu)置(zhi)涉眾(zhong)風(feng)(feng)險(xian)。依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)加大對(dui)(dui)(dui)財(cai)務(wu)造假等犯(fan)罪(zui)(zui)行為的追責(ze)力(li)度(du)(du)，加強對(dui)(dui)(dui)地(di)(di)方(fang)人民法(fa)(fa)(fa)(fa)院(yuan)的指導督辦，嚴格規范(fan)財(cai)務(wu)造假案(an)(an)件(jian)(jian)審判(pan)尺度(du)(du)，嚴格把握(wo)緩刑適用條(tiao)件(jian)(jian)。要提(ti)高(gao)審判(pan)效率，及(ji)(ji)時(shi)懲處(chu)違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)犯(fan)罪(zui)(zui)行為，落地(di)(di)一(yi)批重大典型案(an)(an)件(jian)(jian)，強化震懾效應。落實“管合(he)法(fa)(fa)(fa)(fa)更(geng)要管非(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)”要求(qiu)，依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)嚴厲打擊證(zheng)券(quan)(quan)(quan)發行領域(yu)非(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)金(jin)(jin)(jin)(jin)融活(huo)動，保(bao)護人民群眾(zhong)財(cai)產安全。在證(zheng)券(quan)(quan)(quan)期(qi)貨(huo)基金(jin)(jin)(jin)(jin)經營(ying)機構破產清(qing)算、重整程序中(zhong)，加強與(yu)監管部門、地(di)(di)方(fang)政(zheng)(zheng)府的溝(gou)通協(xie)調(diao)，支持證(zheng)券(quan)(quan)(quan)期(qi)貨(huo)監管部門在前期(qi)風(feng)(feng)險(xian)處(chu)置(zhi)中(zhong)依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)對(dui)(dui)(dui)經營(ying)機構資產、業務(wu)等采(cai)取的處(chu)置(zhi)措施(shi)(shi)，對(dui)(dui)(dui)負有責(ze)任的股東(dong)、實際控制人等依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)實施(shi)(shi)股權、債(zhai)權減記或(huo)清(qing)零等措施(shi)(shi)。對(dui)(dui)(dui)私(si)募基金(jin)(jin)(jin)(jin)領域(yu)等跨地(di)(di)域(yu)涉眾(zhong)型經濟違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)犯(fan)罪(zui)(zui)案(an)(an)件(jian)(jian)，堅(jian)持統(tong)一(yi)指揮協(xie)調(diao)、統(tong)一(yi)辦案(an)(an)要求(qiu)、統(tong)一(yi)資產處(chu)置(zhi)，公(gong)平清(qing)償受損投資者，保(bao)障及(ji)(ji)時(shi)受理、高(gao)效審理、標準一(yi)致。

  四、不斷優化和完善司法與監管協同工作機制，提升助力資本市場高質量發展的制度效能

  18.完(wan)善糾(jiu)(jiu)紛多元化(hua)(hua)解(jie)(jie)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)。依托(tuo)最高(gao)人(ren)民法(fa)院與中國證監(jian)會(hui)建立(li)的(de)(de)“總(zong)對(dui)總(zong)”在線訴(su)調(diao)(diao)對(dui)接(jie)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，健全(quan)有機(ji)銜(xian)接(jie)、協調(diao)(diao)聯動(dong)、高(gao)效便民的(de)(de)證券(quan)(quan)期貨糾(jiu)(jiu)紛多元化(hua)(hua)解(jie)(jie)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)。鼓勵(li)通過調(diao)(diao)解(jie)(jie)等非訴(su)訟(song)方式化(hua)(hua)解(jie)(jie)證券(quan)(quan)糾(jiu)(jiu)紛，總(zong)結(jie)以保全(quan)促(cu)進調(diao)(diao)解(jie)(jie)等地方經驗(yan)，優化(hua)(hua)訴(su)調(diao)(diao)對(dui)接(jie)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，加大立(li)案后委托(tuo)證券(quan)(quan)行業(ye)專業(ye)調(diao)(diao)解(jie)(jie)組織(zhi)調(diao)(diao)解(jie)(jie)力度(du)，完(wan)善“示范判決(jue)+批量調(diao)(diao)解(jie)(jie)”機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，推動(dong)“抓前(qian)端、治(zhi)未病”走深走實。強(qiang)化(hua)(hua)債券(quan)(quan)違約(yue)處置(zhi)(zhi)中的(de)(de)溝通協調(diao)(diao)，提高(gao)違約(yue)債券(quan)(quan)法(fa)治(zhi)化(hua)(hua)處置(zhi)(zhi)出清效率，共同構(gou)建市(shi)場化(hua)(hua)法(fa)治(zhi)化(hua)(hua)多元化(hua)(hua)債券(quan)(quan)違約(yue)風險處置(zhi)(zhi)長效機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)。

  19.支持提高行(xing)政執(zhi)法(fa)(fa)(fa)(fa)效能。依法(fa)(fa)(fa)(fa)公(gong)(gong)正(zheng)高效辦理行(xing)政訴訟案(an)件(jian)，監(jian)(jian)督支持證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)貨(huo)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)部門依法(fa)(fa)(fa)(fa)履行(xing)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)職(zhi)責。強(qiang)化人(ren)(ren)民法(fa)(fa)(fa)(fa)院與公(gong)(gong)安機關、人(ren)(ren)民檢察院、證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)貨(huo)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)部門溝通交流，研究明確證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)貨(huo)自律組織履行(xing)職(zhi)責案(an)件(jian)受案(an)范圍(wei)標(biao)準、違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)個數的認定(ding)(ding)標(biao)準、當事(shi)人(ren)(ren)控(kong)制他人(ren)(ren)賬(zhang)(zhang)戶實施違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)等情形下的違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)所得計算(suan)、單位違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)和(he)共(gong)同違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)的認定(ding)(ding)標(biao)準、行(xing)政處罰與刑(xing)事(shi)司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)銜(xian)接等對(dui)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)(fa)有重大影響的法(fa)(fa)(fa)(fa)律適用問題，及(ji)時預防與實質化解證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)貨(huo)領(ling)域行(xing)政爭議。證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)貨(huo)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)部門可以依法(fa)(fa)(fa)(fa)采取查封、凍結等行(xing)政強(qiang)制措施，以及(ji)對(dui)拒(ju)絕、阻(zu)礙執(zhi)法(fa)(fa)(fa)(fa)等違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)依法(fa)(fa)(fa)(fa)進(jin)行(xing)制止和(he)處罰。當事(shi)人(ren)(ren)控(kong)制他人(ren)(ren)賬(zhang)(zhang)戶實施違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)的，證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)貨(huo)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)部門依法(fa)(fa)(fa)(fa)將(jiang)相關賬(zhang)(zhang)戶因違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)所獲收益認定(ding)(ding)為(wei)違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)所得。進(jin)一步做好行(xing)刑(xing)銜(xian)接，在證(zheng)券(quan)(quan)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)(fa)領(ling)域更好落(luo)實“刑(xing)事(shi)移送(song)優先”原(yuan)則。

  20.強(qiang)化(hua)會(hui)商和信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)共享工作(zuo)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)。進一(yi)步加強(qiang)線索通(tong)(tong)報、信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)通(tong)(tong)報、案(an)(an)件移送、調(diao)(diao)(diao)查(cha)取證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)、數(shu)據(ju)(ju)共享、規(gui)則協(xie)調(diao)(diao)(diao)等(deng)(deng)方面的(de)協(xie)作(zuo)配(pei)合(he)(he)，合(he)(he)力提升風險(xian)預(yu)防(fang)、預(yu)警能(neng)力，對苗頭性(xing)問(wen)題做到“早(zao)識別、早(zao)預(yu)警、早(zao)暴(bao)露(lu)、早(zao)處(chu)置(zhi)”，健全具有(you)硬性(xing)約束的(de)風險(xian)早(zao)期(qi)糾正(zheng)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)。建立“總對總”的(de)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)查(cha)詢共享合(he)(he)作(zuo)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，實現證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨(huo)相關司法(fa)(fa)裁判(pan)文(wen)書信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)與(yu)行(xing)(xing)政執(zhi)法(fa)(fa)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)共享。支持各級人(ren)民法(fa)(fa)院(yuan)與(yu)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨(huo)監管部(bu)門(men)及其派出機(ji)構(gou)建立信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)通(tong)(tong)報機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)與(yu)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)調(diao)(diao)(diao)查(cha)收集(ji)協(xie)調(diao)(diao)(diao)配(pei)合(he)(he)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，及時通(tong)(tong)報涉及各類經營主體的(de)訴訟、處(chu)罰、執(zhi)行(xing)(xing)及財(cai)產線索等(deng)(deng)。支持各級人(ren)民法(fa)(fa)院(yuan)與(yu)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨(huo)監管部(bu)門(men)及其派出機(ji)構(gou)在充分(fen)溝(gou)通(tong)(tong)的(de)基(ji)礎上，依(yi)法(fa)(fa)按程(cheng)序(xu)查(cha)閱復制(zhi)(zhi)(zhi)基(ji)于同一(yi)違(wei)法(fa)(fa)事(shi)實的(de)刑事(shi)、行(xing)(xing)政案(an)(an)卷筆(bi)錄(lu)、證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)材料等(deng)(deng)，提升審判(pan)和執(zhi)法(fa)(fa)效能(neng)。強(qiang)化(hua)與(yu)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨(huo)監管部(bu)門(men)溝(gou)通(tong)(tong)協(xie)調(diao)(diao)(diao)，積極(ji)穩(wen)妥處(chu)理涉及金融風險(xian)事(shi)件、輿論關注度(du)高(gao)、復雜程(cheng)度(du)高(gao)、專業性(xing)強(qiang)的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨(huo)訴訟案(an)(an)件，依(yi)法(fa)(fa)維護(hu)資(zi)本(ben)市場穩(wen)定(ding)發展。定(ding)期(qi)聯合(he)(he)發布(bu)資(zi)本(ben)市場指導案(an)(an)例(li)及典型案(an)(an)例(li)，通(tong)(tong)過案(an)(an)例(li)傳遞長期(qi)投(tou)(tou)資(zi)、價(jia)值投(tou)(tou)資(zi)、理性(xing)投(tou)(tou)資(zi)理念，震懾資(zi)本(ben)市場違(wei)法(fa)(fa)犯罪行(xing)(xing)為(wei)。

  21.提(ti)(ti)(ti)(ti)升(sheng)司法(fa)強(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)質效(xiao)。嚴(yan)格規(gui)范(fan)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)工(gong)作(zuo)，避(bi)免繞道(dao)減(jian)(jian)持(chi)(chi)(chi)、違(wei)規(gui)減(jian)(jian)持(chi)(chi)(chi)。對(dui)(dui)(dui)于(yu)(yu)采(cai)取司法(fa)扣(kou)劃(hua)、劃(hua)轉等非(fei)交(jiao)易(yi)過戶方式強(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)處于(yu)(yu)限售(shou)期或不(bu)得減(jian)(jian)持(chi)(chi)(chi)的(de)(de)(de)股票，以及(ji)當(dang)事(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)已作(zuo)出限售(shou)減(jian)(jian)持(chi)(chi)(chi)承諾的(de)(de)(de)股票的(de)(de)(de)，人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)法(fa)院(yuan)應(ying)(ying)當(dang)在(zai)司法(fa)拍賣公(gong)告(gao)中(zhong)提(ti)(ti)(ti)(ti)示受讓(rang)方遵守證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)管(guan)規(gui)則(ze)關(guan)于(yu)(yu)股票轉讓(rang)的(de)(de)(de)規(gui)定(ding)(ding)；強(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)相(xiang)關(guan)股票后，受讓(rang)方應(ying)(ying)繼(ji)續(xu)遵守限售(shou)或減(jian)(jian)持(chi)(chi)(chi)規(gui)定(ding)(ding)。人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)法(fa)院(yuan)在(zai)上市(shi)公(gong)司和證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期貨(huo)基金經營機構(gou)股權拍賣公(gong)告(gao)中(zhong)，應(ying)(ying)當(dang)提(ti)(ti)(ti)(ti)示受讓(rang)人(ren)(ren)(ren)(ren)應(ying)(ying)當(dang)符合監(jian)管(guan)規(gui)則(ze)規(gui)定(ding)(ding)的(de)(de)(de)股東(dong)(dong)條(tiao)(tiao)件(jian)，并提(ti)(ti)(ti)(ti)示股東(dong)(dong)資格存(cun)(cun)在(zai)不(bu)能(neng)(neng)獲批(pi)(pi)的(de)(de)(de)風(feng)險；對(dui)(dui)(dui)于(yu)(yu)惡意參拍，拍得后未獲批(pi)(pi)股東(dong)(dong)資格的(de)(de)(de)，相(xiang)關(guan)保(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)金不(bu)予退還(huan)；因(yin)對(dui)(dui)(dui)法(fa)定(ding)(ding)股東(dong)(dong)條(tiao)(tiao)件(jian)把(ba)握不(bu)準(zhun)確(que)、不(bu)存(cun)(cun)在(zai)明顯(xian)惡意的(de)(de)(de)，可退還(huan)保(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)金。進(jin)一步完(wan)善最高(gao)人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)法(fa)院(yuan)與中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會建(jian)立(li)的(de)(de)(de)“總對(dui)(dui)(dui)總”網絡執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)查控(kong)系統功(gong)能(neng)(neng)。建(jian)立(li)和完(wan)善非(fei)訴執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)工(gong)作(zuo)機制(zhi)(zhi)，人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)法(fa)院(yuan)加大對(dui)(dui)(dui)行(xing)(xing)(xing)政罰(fa)沒款的(de)(de)(de)強(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)力度(du)，證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期貨(huo)監(jian)管(guan)部門申(shen)請人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)法(fa)院(yuan)強(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)前，有充分理由(you)認為被執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)人(ren)(ren)(ren)(ren)可能(neng)(neng)逃避(bi)執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)的(de)(de)(de)，可以申(shen)請人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)法(fa)院(yuan)采(cai)取財(cai)產保(bao)全措施。探(tan)索實行(xing)(xing)(xing)“同一案(an)件(jian)、一次申(shen)請”，證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期貨(huo)監(jian)管(guan)部門向(xiang)人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)法(fa)院(yuan)申(shen)請司法(fa)強(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)其作(zuo)出的(de)(de)(de)行(xing)(xing)(xing)政行(xing)(xing)(xing)為，人(ren)(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)法(fa)院(yuan)裁(cai)定(ding)(ding)準(zhun)予強(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)的(de)(de)(de)，應(ying)(ying)在(zai)該裁(cai)定(ding)(ding)生效(xiao)后及(ji)時辦理執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)實施案(an)件(jian)立(li)案(an)手續(xu)，無須證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期貨(huo)監(jian)管(guan)部門另(ling)行(xing)(xing)(xing)提(ti)(ti)(ti)(ti)交(jiao)立(li)案(an)材料。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期貨(huo)監(jian)管(guan)部門在(zai)查處證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)期貨(huo)違(wei)法(fa)案(an)件(jian)時要積極、及(ji)時查封(feng)、凍結涉案(an)財(cai)產，做好司法(fa)程(cheng)序與行(xing)(xing)(xing)政程(cheng)序查封(feng)、凍結措施的(de)(de)(de)有效(xiao)銜接，防(fang)止當(dang)事(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)轉移或者隱匿。在(zai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)執(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)工(gong)作(zuo)中(zhong)充分尊重證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)登記確(que)權行(xing)(xing)(xing)為的(de)(de)(de)效(xiao)力，維護證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)結算秩序穩定(ding)(ding)運行(xing)(xing)(xing)。

  五、加強組織保障，多措并舉提升審判能力與監管能力

  22.加強金(jin)融審判(pan)與(yu)(yu)(yu)監(jian)管執(zhi)法(fa)(fa)隊伍建設(she)。堅(jian)持以黨(dang)的政(zheng)治(zhi)建設(she)為(wei)統(tong)領，確(que)保(bao)資本市場審判(pan)執(zhi)行與(yu)(yu)(yu)監(jian)管執(zhi)法(fa)(fa)的正確(que)政(zheng)治(zhi)方向，鍛造忠誠干凈擔當(dang)的金(jin)融審判(pan)和監(jian)管執(zhi)法(fa)(fa)鐵軍。要始終(zhong)馳而不息抓好黨(dang)風廉政(zheng)建設(she)和反腐敗(bai)斗爭，深入貫徹中央八項(xiang)規定(ding)精神，以“零容忍”態度嚴懲司法(fa)(fa)腐敗(bai)，以清正廉潔保(bao)障執(zhi)法(fa)(fa)司法(fa)(fa)公正。要堅(jian)持嚴格管理與(yu)(yu)(yu)熱(re)情(qing)關懷相結合，堅(jian)決(jue)支(zhi)持法(fa)(fa)官、監(jian)管執(zhi)法(fa)(fa)人員依法(fa)(fa)辦案，強化履職保(bao)障。把從優待警(jing)(jing)舉措落(luo)到實處，為(wei)基層干警(jing)(jing)松綁減(jian)負，激(ji)勵廣大(da)干警(jing)(jing)擔當(dang)作為(wei)。

  23.強化(hua)金(jin)融(rong)(rong)審(shen)(shen)判(pan)機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)和(he)雙向交流培訓機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)。繼續(xu)優化(hua)金(jin)融(rong)(rong)案件管(guan)(guan)轄(xia)機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)和(he)審(shen)(shen)理機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)，提(ti)升(sheng)金(jin)融(rong)(rong)審(shen)(shen)判(pan)專(zhuan)業(ye)(ye)化(hua)水平(ping)。持(chi)續(xu)加(jia)(jia)強人(ren)民法(fa)(fa)(fa)院與證券期貨監(jian)(jian)管(guan)(guan)部(bu)門雙向業(ye)(ye)務溝通交流平(ping)臺(tai)建(jian)設。定期組(zu)織金(jin)融(rong)(rong)審(shen)(shen)判(pan)、監(jian)(jian)管(guan)(guan)執法(fa)(fa)(fa)專(zhuan)題研修培訓。提(ti)升(sheng)監(jian)(jian)管(guan)(guan)執法(fa)(fa)(fa)隊伍對法(fa)(fa)(fa)律(lv)體(ti)系(xi)和(he)司法(fa)(fa)(fa)機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)的(de)認(ren)識，加(jia)(jia)深(shen)法(fa)(fa)(fa)官對金(jin)融(rong)(rong)創新工(gong)具(ju)、風險(xian)控(kong)制(zhi)(zhi)手段及市場運行機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)的(de)理解，促(cu)進金(jin)融(rong)(rong)審(shen)(shen)判(pan)、監(jian)(jian)管(guan)(guan)執法(fa)(fa)(fa)人(ren)員專(zhuan)業(ye)(ye)能力不斷(duan)提(ti)升(sheng)，持(chi)續(xu)提(ti)高監(jian)(jian)管(guan)(guan)執法(fa)(fa)(fa)的(de)規范化(hua)和(he)法(fa)(fa)(fa)治化(hua)程度(du)，提(ti)高金(jin)融(rong)(rong)審(shen)(shen)判(pan)的(de)專(zhuan)業(ye)(ye)化(hua)水平(ping)和(he)質量。