新(xin)華社北京7月9日電

私募投資基金監督管理條例

  第一章 總則

  第(di)一條 為了規(gui)范(fan)私(si)募投(tou)資(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)（以下(xia)簡(jian)稱私(si)募基(ji)(ji)金(jin)）業(ye)務活動，保護投(tou)資(zi)(zi)者以及相(xiang)關當(dang)事人的合法(fa)(fa)權益(yi)，促(cu)進私(si)募基(ji)(ji)金(jin)行(xing)業(ye)規(gui)范(fan)健康發展，根(gen)據《中華(hua)人民(min)共和國證(zheng)券(quan)投(tou)資(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)法(fa)(fa)》（以下(xia)簡(jian)稱《證(zheng)券(quan)投(tou)資(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)法(fa)(fa)》）、《中華(hua)人民(min)共和國信托法(fa)(fa)》、《中華(hua)人民(min)共和國公司(si)法(fa)(fa)》、《中華(hua)人民(min)共和國合伙(huo)企業(ye)法(fa)(fa)》等(deng)法(fa)(fa)律(lv)，制定本條例(li)。

  第二(er)條(tiao)(tiao) 在(zai)中華(hua)人(ren)民(min)共和國境內，以非公開方式募集資(zi)(zi)金(jin)(jin)，設立投(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)或(huo)者以進行(xing)投(tou)資(zi)(zi)活動為目的(de)依法設立公司(si)、合伙(huo)企業，由私募基(ji)金(jin)(jin)管理人(ren)或(huo)者普(pu)通合伙(huo)人(ren)管理，為投(tou)資(zi)(zi)者的(de)利(li)益(yi)進行(xing)投(tou)資(zi)(zi)活動，適用本條(tiao)(tiao)例。

  第三條 國(guo)家鼓勵私(si)募基金行業規(gui)范健康發展，發揮服務實體經濟、促進科技創新等功(gong)能作用。

  從事私募基(ji)金(jin)業務(wu)活動，應當遵循自愿、公平、誠信原則，保(bao)護投資者合法權益，不得違反(fan)法律、行政法規和國(guo)家政策，不得違背公序(xu)良俗，不得損害國(guo)家利益、社會公共(gong)利益和他人合法權益。

  私募(mu)基(ji)金(jin)管理人(ren)管理、運用私募(mu)基(ji)金(jin)財(cai)產，私募(mu)基(ji)金(jin)托管人(ren)托管私募(mu)基(ji)金(jin)財(cai)產，私募(mu)基(ji)金(jin)服務(wu)機構從(cong)事私募(mu)基(ji)金(jin)服務(wu)業務(wu)，應(ying)當遵(zun)守法律、行政法規規定，恪盡(jin)職守，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務(wu)。

  私募基金從業人員應當遵守法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規(gui)規(gui)定(ding)，恪守職(zhi)業道德和行為(wei)規(gui)范(fan)，按(an)照規(gui)定(ding)接(jie)受合規(gui)和專業能力培(pei)訓。

  第四條(tiao) 私募基(ji)金財(cai)產(chan)(chan)獨立于(yu)私募基(ji)金管理人(ren)、私募基(ji)金托管人(ren)的(de)(de)固有財(cai)產(chan)(chan)。私募基(ji)金財(cai)產(chan)(chan)的(de)(de)債務由(you)私募基(ji)金財(cai)產(chan)(chan)本身承(cheng)擔，但法律另有規定的(de)(de)除外。

  投資者按照(zhao)基(ji)金合同、公司章程、合伙協議（以下統稱基(ji)金合同）約定分(fen)配收益和承擔(dan)風險。

  第(di)五條(tiao) 私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)業務(wu)活(huo)動(dong)的監(jian)(jian)督(du)管理(li)，應當貫徹(che)黨和(he)國家路線方針(zhen)政(zheng)策(ce)、決策(ce)部署。國務(wu)院(yuan)證券(quan)監(jian)(jian)督(du)管理(li)機(ji)構依照(zhao)法律(lv)和(he)本條(tiao)例規定對私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)業務(wu)活(huo)動(dong)實(shi)施監(jian)(jian)督(du)管理(li)，其派出(chu)機(ji)構依照(zhao)授權履行職責。

  國家對(dui)運用一定(ding)比(bi)例政府資金(jin)發(fa)起設立或(huo)者(zhe)參股的(de)私(si)募基金(jin)的(de)監督(du)管理(li)另有規(gui)定(ding)的(de)，從其規(gui)定(ding)。

  第(di)六(liu)條(tiao) 國務(wu)院證券監督(du)管(guan)理(li)(li)(li)機(ji)構根據私(si)募(mu)(mu)基金管(guan)理(li)(li)(li)人(ren)業務(wu)類型(xing)、管(guan)理(li)(li)(li)資產規(gui)模、持續合(he)規(gui)情況、風險控(kong)制情況和服務(wu)投(tou)資者能力等(deng)，對私(si)募(mu)(mu)基金管(guan)理(li)(li)(li)人(ren)實施差異化(hua)監督(du)管(guan)理(li)(li)(li)，并(bing)對創(chuang)業投(tou)資等(deng)股權投(tou)資、證券投(tou)資等(deng)不同類型(xing)的私(si)募(mu)(mu)基金實施分類監督(du)管(guan)理(li)(li)(li)。

  第二章 私募基金管理人和私募基金托管人

  第七條(tiao) 私募基金管理人(ren)由(you)依法設立的(de)公司或者合伙企業擔任。

  以合伙企業形式設立的(de)(de)私募(mu)基(ji)金(jin)，資產由普(pu)通合伙人管(guan)理(li)的(de)(de)，普(pu)通合伙人適用(yong)本條例關于私募(mu)基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人的(de)(de)規定。

  私募基金管理(li)人(ren)的(de)(de)股(gu)東(dong)、合伙人(ren)以及股(gu)東(dong)、合伙人(ren)的(de)(de)控股(gu)股(gu)東(dong)、實際控制人(ren)，控股(gu)或者實際控制其他私募基金管理(li)人(ren)的(de)(de)，應當符合國務院證券監(jian)督管理(li)機構的(de)(de)規定。

  第(di)八(ba)條 有下列(lie)情(qing)形之一(yi)的，不得擔(dan)任私募(mu)基金管理(li)人(ren)，不得成為私募(mu)基金管理(li)人(ren)的控(kong)股股東(dong)、實際控(kong)制人(ren)或者普(pu)通合伙人(ren)：

  （一(yi)）本(ben)條例第九條規定(ding)的情形；

  （二）因本條例第(di)十四條第(di)一(yi)款第(di)三項(xiang)所列情(qing)形被(bei)注銷(xiao)登記，自被(bei)注銷(xiao)登記之日起(qi)未(wei)逾3年的私募基(ji)金管理人(ren)，或者為該私募基(ji)金管理人(ren)的控(kong)股股東、實際控(kong)制人(ren)、普通合伙(huo)人(ren)；

  （三(san)）從事的業務與私(si)募基金管理(li)存在(zai)利益沖突；

  （四(si)）有嚴重不良信用記錄(lu)尚未修復。

  第九條 有下列情(qing)形(xing)之一的(de)，不得擔任私募基金管(guan)(guan)理人(ren)的(de)董事、監事、高級管(guan)(guan)理人(ren)員、執行(xing)事務合伙人(ren)或者(zhe)委(wei)派代表：

  （一(yi)）因犯有貪污賄(hui)賂、瀆職、侵犯財產罪或者(zhe)破壞社會主義市(shi)場經(jing)濟秩序罪，被(bei)判處刑罰；

  （二）最近(jin)3年因重大違(wei)法違(wei)規行為被金融管理部門處(chu)(chu)以行政(zheng)處(chu)(chu)罰；

  （三）對所任職的公司(si)、企(qi)業(ye)因經(jing)營(ying)(ying)不善破(po)產(chan)清(qing)算或者(zhe)因違(wei)法(fa)被吊銷營(ying)(ying)業(ye)執(zhi)(zhi)照負有個人(ren)責任的董(dong)事、監事、廠長(chang)、高級(ji)管理人(ren)員、執(zhi)(zhi)行事務合伙人(ren)或者(zhe)委派(pai)代表，自該公司(si)、企(qi)業(ye)破(po)產(chan)清(qing)算終(zhong)結或者(zhe)被吊銷營(ying)(ying)業(ye)執(zhi)(zhi)照之(zhi)日起未逾5年；

  （四）所負(fu)債務數額(e)較(jiao)大，到期未清償或者被納入失信被執行人名(ming)單；

  （五）因違法行(xing)為被(bei)開除(chu)的(de)基金管(guan)理人(ren)、基金托管(guan)人(ren)、證(zheng)券(quan)(quan)期貨交(jiao)易場所、證(zheng)券(quan)(quan)公司、證(zheng)券(quan)(quan)登記結算機(ji)構、期貨公司以及其(qi)他機(ji)構的(de)從業人(ren)員和國(guo)家機(ji)關工(gong)作人(ren)員；

  （六(liu)）因(yin)違(wei)法行為被吊銷(xiao)執(zhi)(zhi)業證(zheng)書或者被取(qu)消(xiao)(xiao)資格(ge)的律師(shi)(shi)、注冊會(hui)計師(shi)(shi)和資產評估機構、驗(yan)證(zheng)機構的從(cong)業人員、投資咨詢從(cong)業人員，自被吊銷(xiao)執(zhi)(zhi)業證(zheng)書或者被取(qu)消(xiao)(xiao)資格(ge)之日起未逾5年(nian)；

  （七）擔任因(yin)本條例第(di)(di)十四條第(di)(di)一款第(di)(di)三項(xiang)所列(lie)情(qing)形(xing)被注銷登記的私募基金(jin)管理人(ren)的法定代表人(ren)、執行事務合伙(huo)人(ren)或者委派代表，或者負有責任的高級(ji)管理人(ren)員，自該(gai)私募基金(jin)管理人(ren)被注銷登記之日起未逾3年。

   第(di)十條 私募基金(jin)管(guan)理人應當依法向國務院證券(quan)監督管(guan)理機構委托的(de)機構（以下稱登記(ji)備案機構）報送(song)下列(lie)材料，履行登記(ji)手續：

  （一(yi)(yi)）統一(yi)(yi)社會信用代碼；

  （二(er)）公司章程或者合伙協(xie)議；

  （三(san)）股(gu)東、實(shi)際(ji)控(kong)制(zhi)人(ren)(ren)、董事、監事、高級管理(li)人(ren)(ren)員，普通合伙(huo)人(ren)(ren)、執行事務合伙(huo)人(ren)(ren)或(huo)者委派(pai)代表(biao)的基(ji)本信息，股(gu)東、實(shi)際(ji)控(kong)制(zhi)人(ren)(ren)、合伙(huo)人(ren)(ren)相(xiang)關受益所有人(ren)(ren)信息；

  （四(si)）保證(zheng)報送(song)材料真(zhen)實、準確、完整和遵守監督管(guan)理規定的信用承諾書；

  （五(wu)）國務院證券監(jian)督管理機構規定的(de)其他(ta)材料(liao)。

  私募基(ji)金管理人(ren)的控(kong)(kong)股(gu)股(gu)東、實際控(kong)(kong)制人(ren)、普通合(he)伙(huo)人(ren)、執行(xing)(xing)事務合(he)伙(huo)人(ren)或(huo)者委派代(dai)表(biao)等重大事項(xiang)發生變更的，應當按照規定向(xiang)登記(ji)備案機(ji)構(gou)履行(xing)(xing)變更登記(ji)手續。

  登記(ji)備(bei)案機(ji)構應當公示已辦理登記(ji)的私募基金管理人相關(guan)信息。

  未經登記(ji)，任何(he)單位或(huo)者個(ge)人(ren)不(bu)得使用“基金”或(huo)者“基金管(guan)理”字樣(yang)或(huo)者近似名稱進(jin)行(xing)投(tou)資活動，但法(fa)(fa)律、行(xing)政法(fa)(fa)規(gui)和國(guo)家另有規(gui)定的除(chu)外。

  第(di)十一(yi)條 私募基金管理人應當(dang)履行(xing)下列職責：

  （一）依法募集資金，辦(ban)理私募基金備案；

  （二）對所管(guan)理的不同私募(mu)基金財產分(fen)別(bie)管(guan)理、分(fen)別(bie)記(ji)賬，進行投資(zi)；

  （三）按照基(ji)金合同約定管理私募(mu)基(ji)金并進行投資，建立有效的(de)風(feng)險(xian)控制制度；

  （四）按(an)照基金(jin)合(he)同(tong)約(yue)定確(que)定私募(mu)基金(jin)收(shou)益分配方(fang)案(an)，向(xiang)投資者分配收(shou)益；

  （五(wu)）按照基金合同約定向投資者提供與私募基金管(guan)理(li)業務活動相關的信息(xi)；

  （六(liu)）保存(cun)私(si)募基(ji)金財(cai)產管理業(ye)務活動的記錄、賬冊、報表和其(qi)他有關(guan)資料；

  （七(qi)）國務院證券監督管(guan)理機構規定和基金合(he)同(tong)約定的其(qi)他職責。

  以非公開(kai)方式募集(ji)資金(jin)(jin)設立(li)投資基(ji)(ji)金(jin)(jin)的(de)，私募基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理人(ren)還應當以自己的(de)名義，為私募基(ji)(ji)金(jin)(jin)財(cai)產利益行(xing)使訴訟權利或(huo)者實施其他法律行(xing)為。

  第十二條 私(si)募(mu)基金管理人的股東、實際控(kong)制(zhi)人、合伙人不得(de)有下列行為：

  （一）虛假出資、抽(chou)逃出資、委托(tuo)(tuo)他人(ren)或(huo)者接受他人(ren)委托(tuo)(tuo)出資；

  （二）未經股東會(hui)或者董事會(hui)決議(yi)等法定程序擅自干預私募基金管(guan)理(li)人的業務活動；

  （三）要求(qiu)私募(mu)基金(jin)(jin)管理人利(li)用私募(mu)基金(jin)(jin)財產為自己或(huo)者他(ta)人牟取利(li)益，損害投資者利(li)益；

  （四）法律、行政法規和國務院證券(quan)監督管理機構規定禁止的其他行為(wei)。

  第(di)十(shi)三條(tiao) 私募基金管理人應當持(chi)續符(fu)合下(xia)列(lie)要求：

  （一）財務(wu)狀況良好，具有與(yu)業(ye)務(wu)類型和管理資(zi)產(chan)規模相適(shi)應的(de)運營資(zi)金；

  （二）法(fa)定(ding)(ding)代(dai)表(biao)人(ren)、執行(xing)事務合(he)伙人(ren)或者委派代(dai)表(biao)、負(fu)責(ze)投(tou)資管理(li)的高級管理(li)人(ren)員(yuan)按照國務院證(zheng)券監督管理(li)機構規定(ding)(ding)持有一定(ding)(ding)比例的私募(mu)基(ji)金管理(li)人(ren)的股權或者財產(chan)份額(e)，但國家(jia)另有規定(ding)(ding)的除外(wai)；

  （三）國務院證券(quan)監督管(guan)理(li)機構規定的其他要求。

  第十(shi)四條(tiao) 私募基金管(guan)理(li)人有下(xia)列(lie)情形之一的，登記(ji)備(bei)案機構應(ying)當及時注(zhu)銷私募基金管(guan)理(li)人登記(ji)并予以公(gong)示：

  （一）自行申請注銷登記；

  （二）依(yi)(yi)法(fa)解散、被依(yi)(yi)法(fa)撤(che)銷(xiao)或者被依(yi)(yi)法(fa)宣告(gao)破產；

  （三）因非(fei)(fei)法(fa)集資(zi)、非(fei)(fei)法(fa)經(jing)營等重大(da)違法(fa)行為(wei)被追究法(fa)律責任；

  （四）登記之日起12個(ge)月內未備案(an)首只私募基(ji)金；

  （五）所管理的(de)私募基金全部清算后，自清算完畢之日起12個月內未備案(an)新(xin)的(de)私募基金；

  （六）國務院證券監督管理(li)機(ji)構規定的其他情(qing)形。

  登記備案機構注銷私(si)募(mu)基金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)(ren)登記前，應當通知(zhi)私(si)募(mu)基金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)(ren)清(qing)算(suan)私(si)募(mu)基金(jin)(jin)財產或者依法將私(si)募(mu)基金(jin)(jin)管(guan)理職責轉移給其他經登記的私(si)募(mu)基金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)(ren)。

  第十五條(tiao) 除基(ji)金合同另有約(yue)定外，私(si)募基(ji)金財產(chan)應當由私(si)募基(ji)金托管人(ren)托管。私(si)募基(ji)金財產(chan)不進行托管的(de)，應當明(ming)確(que)保(bao)障私(si)募基(ji)金財產(chan)安全的(de)制度措施和糾紛解決機制。

  第十六條 私募基(ji)金財產進行托管(guan)的，私募基(ji)金托管(guan)人(ren)應(ying)當依法履行職責。

  私募基金(jin)(jin)托(tuo)管(guan)人(ren)應當依法建(jian)立托(tuo)管(guan)業(ye)務和其他業(ye)務的隔離機制，保證私募基金(jin)(jin)財(cai)產的獨立和安全(quan)。

  第三章 資金募集和投資運作

  第十七條(tiao) 私募基(ji)金管(guan)(guan)理人應當自行募集資金，不得委托他人募集資金，但國務院證券監督管(guan)(guan)理機構另有(you)規(gui)定(ding)的除外(wai)。

  第十八(ba)條 私(si)募(mu)(mu)基金(jin)應(ying)當向合格(ge)投(tou)資者(zhe)募(mu)(mu)集或者(zhe)轉讓(rang)，單只私(si)募(mu)(mu)基金(jin)的投(tou)資者(zhe)累(lei)計不(bu)(bu)得超(chao)過法律(lv)規(gui)定(ding)的人數。私(si)募(mu)(mu)基金(jin)管理人不(bu)(bu)得采取(qu)為單一(yi)融(rong)資項目設(she)立多只私(si)募(mu)(mu)基金(jin)等(deng)方式，突(tu)破(po)法律(lv)規(gui)定(ding)的人數限制；不(bu)(bu)得采取(qu)將私(si)募(mu)(mu)基金(jin)份(fen)額或者(zhe)收益權進行拆分(fen)轉讓(rang)等(deng)方式，降低合格(ge)投(tou)資者(zhe)標準(zhun)。

  前(qian)款所稱合格投資(zi)者，是指達到(dao)規(gui)定的資(zi)產(chan)規(gui)模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能(neng)力和風險承擔能(neng)力，其認購金(jin)額不低于規(gui)定限額的單位和個人。

  合(he)格投資者的具體標準由國務(wu)院證券監督(du)管理機(ji)構(gou)規定(ding)。

  第十九條 私(si)募基(ji)金管理人應當(dang)向(xiang)投(tou)資者(zhe)充分(fen)揭示投(tou)資風(feng)險，根據(ju)投(tou)資者(zhe)的(de)(de)風(feng)險識別(bie)能(neng)力和風(feng)險承擔(dan)能(neng)力匹配不同風(feng)險等(deng)級的(de)(de)私(si)募基(ji)金產品。

  第二十條 私募(mu)(mu)基金(jin)(jin)不(bu)(bu)(bu)得(de)(de)(de)向(xiang)合(he)格投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)以外(wai)的單位和個人(ren)募(mu)(mu)集或(huo)者(zhe)轉讓(rang)；不(bu)(bu)(bu)得(de)(de)(de)向(xiang)為(wei)他人(ren)代(dai)持的投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)募(mu)(mu)集或(huo)者(zhe)轉讓(rang)；不(bu)(bu)(bu)得(de)(de)(de)通過報(bao)刊、電(dian)臺(tai)、電(dian)視臺(tai)、互聯網等(deng)大(da)眾傳(chuan)播媒介，電(dian)話、短信、即時通訊工具、電(dian)子郵件、傳(chuan)單，或(huo)者(zhe)講座(zuo)、報(bao)告(gao)會(hui)(hui)、分析會(hui)(hui)等(deng)方式向(xiang)不(bu)(bu)(bu)特定對象宣(xuan)(xuan)傳(chuan)推(tui)介；不(bu)(bu)(bu)得(de)(de)(de)以虛假、片面(mian)、夸大(da)等(deng)方式宣(xuan)(xuan)傳(chuan)推(tui)介；不(bu)(bu)(bu)得(de)(de)(de)以私募(mu)(mu)基金(jin)(jin)托(tuo)管(guan)人(ren)名義(yi)宣(xuan)(xuan)傳(chuan)推(tui)介；不(bu)(bu)(bu)得(de)(de)(de)向(xiang)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)承諾投(tou)資(zi)(zi)本金(jin)(jin)不(bu)(bu)(bu)受損失或(huo)者(zhe)承諾最(zui)低收(shou)益。

  第(di)二十一條 私(si)(si)募基(ji)金(jin)管(guan)理人運(yun)用私(si)(si)募基(ji)金(jin)財產(chan)進(jin)行投(tou)資的，在(zai)以(yi)私(si)(si)募基(ji)金(jin)管(guan)理人名(ming)義(yi)開立賬戶(hu)、列入所投(tou)資企業(ye)股東(dong)名(ming)冊或者持(chi)有其他(ta)私(si)(si)募基(ji)金(jin)財產(chan)時，應當注明(ming)私(si)(si)募基(ji)金(jin)名(ming)稱。

  第二(er)十二(er)條 私募(mu)(mu)基金(jin)(jin)管理(li)人(ren)應當自私募(mu)(mu)基金(jin)(jin)募(mu)(mu)集完畢(bi)之(zhi)日(ri)起20個工(gong)作日(ri)內，向登記備案機構報送下列材料，辦理(li)備案： 

  （一）基金合同；

  （二(er)）托管協議或(huo)者(zhe)保障私募(mu)基金財產(chan)安(an)全的(de)制度措施；

  （三）私募基金財產證明文件；

  （四(si)）投資者的基本(ben)信息、認購金額(e)、持有基金份額(e)的數量及其受益所有人相關信息；

  （五）國務(wu)院證券(quan)監(jian)督管理機構規定的其他材料。

  私募基(ji)金(jin)應當具有保障基(ji)本投(tou)資能(neng)力和抗風(feng)險(xian)能(neng)力的實(shi)繳募集資金(jin)規(gui)模。登記(ji)備案機構(gou)根據私募基(ji)金(jin)的募集資金(jin)規(gui)模等情況實(shi)施(shi)分類公示，對募集的資金(jin)總額或者投(tou)資者人數達到(dao)規(gui)定標準的，應當向國務院證券(quan)監督管理機構(gou)報告。

  第二十三(san)條 國務(wu)(wu)院證(zheng)券監(jian)(jian)督管(guan)理(li)(li)機構(gou)應當建立健全私募(mu)基金監(jian)(jian)測機制(zhi)，對私募(mu)基金及其投資(zi)者(zhe)份額(e)持(chi)有情況(kuang)等進行集中(zhong)監(jian)(jian)測，具(ju)體辦法由國務(wu)(wu)院證(zheng)券監(jian)(jian)督管(guan)理(li)(li)機構(gou)規(gui)定。

  第二十四(si)條 私(si)募基金(jin)財產的(de)投資包(bao)括買賣股份(fen)(fen)有限公(gong)司股份(fen)(fen)、有限責任公(gong)司股權(quan)、債券、基金(jin)份(fen)(fen)額、其他證券及其衍生(sheng)品(pin)種以及符合(he)國務院證券監督管理機構規定的(de)其他投資標的(de)。

  私募基(ji)金(jin)財產不得用于經(jing)營或者變相經(jing)營資金(jin)拆借(jie)、貸款等(deng)業務(wu)。私募基(ji)金(jin)管理人不得以(yi)要求地(di)方人民政(zheng)府(fu)承(cheng)諾回購本金(jin)等(deng)方式變相增加政(zheng)府(fu)隱(yin)性債務(wu)。

  第二(er)十五條(tiao) 私(si)募基(ji)金的(de)投資(zi)層(ceng)級(ji)應當遵(zun)守國(guo)務院(yuan)金融(rong)管(guan)理部門的(de)規定(ding)。但符合國(guo)務院(yuan)證券監督管(guan)理機構規定(ding)條(tiao)件(jian)，將(jiang)主要基(ji)金財產投資(zi)于其他私(si)募基(ji)金的(de)私(si)募基(ji)金不計(ji)入投資(zi)層(ceng)級(ji)。

  創業投資基(ji)金、本條(tiao)例第五條(tiao)第二(er)款規定私募基(ji)金的投資層級(ji)，由國務院有關部(bu)門規定。

  第(di)二(er)十(shi)六(liu)條 私募基金管理人應當遵循專業化(hua)管理原則，聘用(yong)具有相應從業經歷的(de)高級(ji)管理人員負(fu)責投資管理、風(feng)險控制、合(he)規等工(gong)作。

  私募(mu)基金管理人(ren)應當遵(zun)循投資(zi)者利益(yi)優先原則，建立從業人(ren)員(yuan)投資(zi)申報、登記(ji)、審查、處置等管理制(zhi)度，防范利益(yi)輸送和(he)利益(yi)沖突(tu)。

  第二十(shi)七條 私募(mu)基金管理人不(bu)得將投(tou)資(zi)管理職責委托他(ta)人行使。

  私(si)募(mu)(mu)基金管理人委(wei)(wei)托(tuo)其他機構為私(si)募(mu)(mu)基金提供證券(quan)投資(zi)建議服務的(de)，接(jie)受委(wei)(wei)托(tuo)的(de)機構應當(dang)為《證券(quan)投資(zi)基金法》規定的(de)基金投資(zi)顧問(wen)機構。

  第二十八(ba)條 私募(mu)基(ji)(ji)金管理人應(ying)當(dang)建立健全(quan)關聯交易管理制度，不(bu)(bu)得以(yi)私募(mu)基(ji)(ji)金財產與關聯方進(jin)行不(bu)(bu)正當(dang)交易或者利益輸送(song)，不(bu)(bu)得通過多層(ceng)嵌套或者其他方式進(jin)行隱瞞。

  私(si)(si)募基金(jin)管(guan)理人運用(yong)私(si)(si)募基金(jin)財產與自己、投資者、所管(guan)理的(de)其(qi)他私(si)(si)募基金(jin)、其(qi)實際控(kong)制人控(kong)制的(de)其(qi)他私(si)(si)募基金(jin)管(guan)理人管(guan)理的(de)私(si)(si)募基金(jin)，或者與其(qi)有重(zhong)大利害關(guan)系(xi)的(de)其(qi)他主體(ti)進行交易的(de)，應當履行基金(jin)合同約定的(de)決策程序，并及(ji)時(shi)向投資者和私(si)(si)募基金(jin)托管(guan)人提供相關(guan)信(xin)息(xi)。

  第二十九條 私募(mu)基金管理(li)人應當(dang)按(an)照規定聘(pin)請(qing)會(hui)計(ji)師(shi)事務所對私募(mu)基金財產進行審計(ji)，向投資者(zhe)提(ti)供審計(ji)結果，并(bing)報送登記備(bei)案機構。

  第(di)三十條 私募基(ji)金管(guan)理人、私募基(ji)金托管(guan)人及其從業人員不得有下列(lie)行為：

  （一）將(jiang)其固有財產(chan)(chan)(chan)或者(zhe)他人財產(chan)(chan)(chan)混同于私募基(ji)金財產(chan)(chan)(chan)；

  （二）利用私募(mu)基(ji)金(jin)財產(chan)或者職(zhi)務便利，為投資者以(yi)外(wai)的人(ren)牟取利益(yi)；

  （三）侵占、挪用私募(mu)基金(jin)財(cai)產；

  （四）泄露因職務便利獲(huo)取(qu)的未(wei)公開信息，利用該信息從事或(huo)者明示(shi)、暗示(shi)他人從事相關的證(zheng)券(quan)、期貨交易活動；

  （五）法(fa)律、行政法(fa)規和國務院證券(quan)監(jian)督(du)管理機構規定禁止的(de)其他行為。

  第三十一條 私募基金(jin)管(guan)理(li)人在資(zi)金(jin)募集(ji)、投資(zi)運作過程(cheng)中，應當按照國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)理(li)機構的規(gui)定和基金(jin)合同約(yue)定，向投資(zi)者提供(gong)信息。

  私募基金財產進行托(tuo)管(guan)的，私募基金管(guan)理人(ren)應當按照國務院證券監督(du)管(guan)理機構(gou)的規定和托(tuo)管(guan)協(xie)議約(yue)定，及時向私募基金托(tuo)管(guan)人(ren)提供(gong)投(tou)資者基本信息、投(tou)資標(biao)的權屬變更(geng)證明材料等(deng)信息。

  第三十(shi)二條 私(si)募基金管理人(ren)、私(si)募基金托(tuo)管人(ren)及其從(cong)業人(ren)員提供、報(bao)送的信息應當真(zhen)實、準確、完整(zheng)，不得有下列行為(wei)：

  （一）虛假記(ji)載、誤導性(xing)陳(chen)述或者重大遺(yi)漏；

  （二）對投資(zi)業績進行預測；

  （三(san)）向投資者(zhe)承諾(nuo)投資本金不受損失或者(zhe)承諾(nuo)最低收(shou)益；

  （四）法律(lv)、行政法規和國務院(yuan)證券(quan)監督管理機構規定(ding)禁止(zhi)的其他行為。

  第(di)三十三條(tiao) 私(si)募(mu)(mu)基金管(guan)理(li)(li)人、私(si)募(mu)(mu)基金托(tuo)管(guan)人、私(si)募(mu)(mu)基金服務機構應當按照國(guo)務院證券(quan)監督管(guan)理(li)(li)機構的(de)規定，向(xiang)登記備案機構報送私(si)募(mu)(mu)基金投資(zi)運作(zuo)(zuo)等(deng)信息(xi)。登記備案機構應當根據不同私(si)募(mu)(mu)基金類型(xing)，對報送信息(xi)的(de)內容、頻次等(deng)作(zuo)(zuo)出規定，并匯總分析私(si)募(mu)(mu)基金行(xing)業(ye)情(qing)況，向(xiang)國(guo)務院證券(quan)監督管(guan)理(li)(li)機構報送私(si)募(mu)(mu)基金行(xing)業(ye)相關信息(xi)。

  登記備案機構(gou)應當加強(qiang)風險預警，發現可(ke)能存在重大(da)風險的，及時采取(qu)措(cuo)施并向(xiang)國務院(yuan)證券監督管理(li)機構(gou)報告。

  登記(ji)備(bei)案(an)機(ji)構(gou)應當(dang)對本(ben)條(tiao)第一(yi)款規(gui)定的信(xin)息保密(mi)，除法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規(gui)另有(you)規(gui)定外(wai)，不得對外(wai)提供(gong)。

  第三十四條 因(yin)私募(mu)(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)人無(wu)法正(zheng)常(chang)履行職責或者出現重(zhong)大風險等(deng)情形，導致私募(mu)(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)無(wu)法正(zheng)常(chang)運(yun)作、終止的，由基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)合同(tong)(tong)約定(ding)或者有關規定(ding)確定(ding)的其他專業機構(gou)，行使更換私募(mu)(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)人、修改或者提前終止基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)合同(tong)(tong)、組織私募(mu)(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)清算等(deng)職權。

  第四章 關于創業投資基金的特別規定

  第三十五(wu)條(tiao) 本條(tiao)例所稱創業投資基金，是指符合(he)下列條(tiao)件的私募基金：

  （一）投(tou)資(zi)范圍限于未上市(shi)企業，但所(suo)投(tou)資(zi)企業上市(shi)后基(ji)金(jin)所(suo)持(chi)股(gu)份的(de)未轉(zhuan)讓(rang)部分(fen)及其配(pei)售部分(fen)除(chu)外(wai)；

  （二）基(ji)金(jin)名稱(cheng)包(bao)含“創業投(tou)(tou)資(zi)基(ji)金(jin)”字樣(yang)，或者在公(gong)司、合伙企業經營范(fan)圍中包(bao)含“從(cong)事(shi)創業投(tou)(tou)資(zi)活(huo)動(dong)”字樣(yang)；

  （三）基金合同體現創業投(tou)資策(ce)略；

  （四(si)）不使用杠桿融(rong)資(zi)，但國家另有規定的除外(wai)；

  （五）基金最低存續期(qi)限符合國家有關規定；

  （六）國家(jia)規(gui)定(ding)的其他條件。

  第三十六條 國家對創(chuang)業(ye)(ye)(ye)投資基金給予政策支持，鼓勵和引導其投資成長性、創(chuang)新(xin)性創(chuang)業(ye)(ye)(ye)企業(ye)(ye)(ye)，鼓勵長期資金投資于創(chuang)業(ye)(ye)(ye)投資基金。

  國(guo)務(wu)院(yuan)發展(zhan)(zhan)改革部(bu)(bu)門(men)負責組織擬定促進創(chuang)業投資基金發展(zhan)(zhan)的(de)政(zheng)策(ce)措施(shi)。國(guo)務(wu)院(yuan)證券監督(du)管(guan)理(li)機(ji)構和(he)國(guo)務(wu)院(yuan)發展(zhan)(zhan)改革部(bu)(bu)門(men)建立(li)健全(quan)信息和(he)支持政(zheng)策(ce)共享(xiang)機(ji)制，加強創(chuang)業投資基金監督(du)管(guan)理(li)政(zheng)策(ce)和(he)發展(zhan)(zhan)政(zheng)策(ce)的(de)協同配合。登記(ji)備(bei)案機(ji)構應當及(ji)時向國(guo)務(wu)院(yuan)證券監督(du)管(guan)理(li)機(ji)構和(he)國(guo)務(wu)院(yuan)發展(zhan)(zhan)改革部(bu)(bu)門(men)報(bao)送(song)與創(chuang)業投資基金相關的(de)信息。

  享受(shou)國家(jia)政策(ce)支持的創業投(tou)資基金，其(qi)投(tou)資應當符合國家(jia)有關規定。

  第(di)三十七條 國務院證(zheng)券監督管理機構對創業(ye)投資基金實施區(qu)別于其(qi)他私募(mu)基金的差(cha)異化(hua)監督管理：

  （一(yi)）優化創業投資基(ji)金營(ying)商環境，簡化登記(ji)備案手(shou)續；

  （二）對合法募(mu)資(zi)、合規投資(zi)、誠信經營(ying)的創業投資(zi)基金在資(zi)金募(mu)集、投資(zi)運作、風險監測(ce)、現場檢查(cha)等方面實施差(cha)異化監督管理，減少(shao)檢查(cha)頻次；

  （三(san)）對(dui)主要從事長期投(tou)(tou)資、價值投(tou)(tou)資、重大科技成(cheng)果轉化的創業投(tou)(tou)資基金在投(tou)(tou)資退出等方面提供便利。

   第三十(shi)八條 登記備案機構在登記備案、事項變更等方面對創業(ye)投資基金實(shi)施區別于其他私募(mu)基金的差異化(hua)自律管理(li)。

  第五章 監督管理

  第三十九條 國務院證券(quan)監(jian)督管(guan)理(li)(li)機構對(dui)私募基金業務活動實(shi)施監(jian)督管(guan)理(li)(li)，依法履行下列職責：

  （一）制定有關私(si)募基(ji)金(jin)業務活動監督(du)管理的規(gui)(gui)章、規(gui)(gui)則(ze)；

  （二）對私募基金管(guan)理(li)人、私募基金托(tuo)管(guan)人以及其他機構從事私募基金業務活動進(jin)行(xing)監督管(guan)理(li)，對違(wei)法行(xing)為進(jin)行(xing)查處；

  （三）對登記備案(an)和自律管(guan)理活動進行指導、檢查和監督；

  （四）法律、行(xing)政法規規定的(de)其他職(zhi)責。

  第四十(shi)條 國務院(yuan)證券監督(du)管理機構(gou)依法(fa)履行職責(ze)，有權采取下列(lie)措(cuo)施：

  （一）對私募(mu)(mu)基(ji)金管理人、私募(mu)(mu)基(ji)金托管人、私募(mu)(mu)基(ji)金服務機構進(jin)行現(xian)場檢查，并要求其報送有(you)關業務資料；

  （二(er)）進(jin)入(ru)涉嫌違法行為發(fa)生場(chang)所調查取(qu)證(zheng)；

  （三(san)）詢問當(dang)事人(ren)和(he)與(yu)被調查事件(jian)有關的單位和(he)個人(ren)，要求(qiu)其對與(yu)被調查事件(jian)有關的事項(xiang)作出說明；

  （四）查(cha)閱、復制與被調查(cha)事件有關的(de)財產權登記(ji)、通訊記(ji)錄等資料；

  （五）查閱、復制(zhi)當事(shi)人和與被(bei)調(diao)查事(shi)件有關的(de)單(dan)位和個人的(de)證券(quan)交(jiao)易(yi)記(ji)錄、登記(ji)過(guo)戶(hu)記(ji)錄、財務會計資料以及其他有關文件和資料；對可能被(bei)轉移(yi)、隱匿或(huo)者毀損的(de)文件和資料，可以予以封存；

  （六）依法(fa)查詢當事人和與被(bei)調查事件(jian)有關(guan)的賬戶信息；

  （七(qi)）法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規規定的(de)其(qi)他(ta)措施。

  為防范私(si)募(mu)基金風險，維護市(shi)場秩序，國務院證(zheng)券監(jian)(jian)督管(guan)理機構(gou)可以(yi)采取責令改正、監(jian)(jian)管(guan)談(tan)話、出(chu)具(ju)警示函等措施。

  第(di)四十一條(tiao) 國務院證(zheng)券監(jian)(jian)督管理機構依(yi)法進行監(jian)(jian)督檢查(cha)(cha)或者(zhe)調查(cha)(cha)時，監(jian)(jian)督檢查(cha)(cha)或者(zhe)調查(cha)(cha)人(ren)(ren)員不得少于2人(ren)(ren)，并應當(dang)出示執法證(zheng)件和監(jian)(jian)督檢查(cha)(cha)、調查(cha)(cha)通(tong)知書或者(zhe)其他執法文書。對(dui)監(jian)(jian)督檢查(cha)(cha)或者(zhe)調查(cha)(cha)中(zhong)知悉的(de)商業秘密、個人(ren)(ren)隱(yin)私，依(yi)法負有保密義務。

  被檢查、調(diao)查的單位和(he)(he)個人應當(dang)配合(he)國務院證券(quan)監督管理(li)機構依(yi)法進行的監督檢查或者調(diao)查，如(ru)實提(ti)供有(you)關文件和(he)(he)資料，不得拒(ju)絕、阻礙(ai)和(he)(he)隱瞞。

  第四十二條 國務院證券監督管理(li)機構發現私募(mu)基(ji)金(jin)管理(li)人違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規，或者(zhe)其內部治理(li)結構和風險控制(zhi)管理(li)不符合規定的(de)，應當責令限期改(gai)(gai)正(zheng)；逾期未改(gai)(gai)正(zheng)，或者(zhe)行為(wei)嚴重危(wei)及該私募(mu)基(ji)金(jin)管理(li)人的(de)穩健運行、損(sun)害投資者(zhe)合法(fa)權(quan)益的(de)，國務院證券監督管理(li)機構可(ke)以區別情形，對其采取下(xia)列(lie)措施：

  （一）責令暫停部(bu)分或者(zhe)全部(bu)業(ye)務(wu)；

  （二）責令(ling)更換(huan)董事、監事、高級管理人員、執行(xing)事務(wu)合伙人或者委(wei)派(pai)代(dai)表，或者限制其權利；

  （三）責令負(fu)有責任(ren)(ren)的股(gu)東轉(zhuan)讓(rang)(rang)股(gu)權、負(fu)有責任(ren)(ren)的合(he)伙人轉(zhuan)讓(rang)(rang)財產份(fen)額(e)，限制(zhi)負(fu)有責任(ren)(ren)的股(gu)東或者合(he)伙人行(xing)使權利(li)；

  （四(si)）責令私募基金(jin)管(guan)理人聘請或(huo)者指定(ding)第三方機構(gou)對私募基金(jin)財產進行審計，相關(guan)費用由(you)私募基金(jin)管(guan)理人承擔。

  私募基(ji)金(jin)管理(li)(li)人違法(fa)經營或(huo)者出現(xian)重大風險(xian)，嚴重危害市(shi)場秩序、損(sun)害投資者利益的(de)，國(guo)務院證(zheng)券監督管理(li)(li)機構除采取(qu)前款(kuan)規(gui)定的(de)措施外(wai)，還(huan)可以(yi)對該私募基(ji)金(jin)管理(li)(li)人采取(qu)指定其他機構接管、通知登(deng)記(ji)備案機構注銷登(deng)記(ji)等(deng)措施。

  第四十三(san)條 國務(wu)院(yuan)(yuan)證券(quan)監督(du)管理機構應當將(jiang)私(si)(si)(si)(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)管理人、私(si)(si)(si)(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)托管人、私(si)(si)(si)(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)服務(wu)機構及(ji)其從(cong)業人員的誠(cheng)信(xin)信(xin)息記(ji)入資本市場(chang)誠(cheng)信(xin)數(shu)據庫和(he)全國信(xin)用信(xin)息共享平臺(tai)。國務(wu)院(yuan)(yuan)證券(quan)監督(du)管理機構會同國務(wu)院(yuan)(yuan)有(you)關部門依法建立健全私(si)(si)(si)(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)管理人以及(ji)有(you)關責(ze)任(ren)主體(ti)失(shi)信(xin)聯(lian)合懲戒(jie)制度。

  國務院(yuan)證券監(jian)督管(guan)理機(ji)構會(hui)同其他(ta)金融管(guan)理部門等國務院(yuan)有(you)關(guan)(guan)部門和(he)省、自(zi)治(zhi)區(qu)、直轄市人民政府建立私募(mu)基金監(jian)督管(guan)理信(xin)息共享(xiang)、統計數據報(bao)送和(he)風險處(chu)置協作機(ji)制。處(chu)置風險過(guo)程中，有(you)關(guan)(guan)地方人民政府應當采(cai)取有(you)效(xiao)措(cuo)施維護社(she)會(hui)穩(wen)定。

  第六章 法律責任

  第(di)四十四條 未依(yi)照(zhao)本(ben)條例第(di)十條規定(ding)履(lv)行登記手續(xu)，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似(si)名稱(cheng)進行投(tou)資活動的(de)，責(ze)令改正，沒收違法所(suo)得，并(bing)處(chu)違法所(suo)得1倍以(yi)上5倍以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)；沒有(you)違法所(suo)得或者違法所(suo)得不足(zu)100萬(wan)元的(de)，并(bing)處(chu)10萬(wan)元以(yi)上100萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)。對直接負(fu)責(ze)的(de)主管人員(yuan)和(he)其(qi)他直接責(ze)任人員(yuan)給予警告，并(bing)處(chu)3萬(wan)元以(yi)上30萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)。

  第四十五條(tiao)(tiao) 私募基金(jin)管理(li)人的(de)股東、實際控制人、合伙人違反本條(tiao)(tiao)例第十二條(tiao)(tiao)規定(ding)的(de)，責(ze)令改正，給(gei)(gei)予(yu)警告或(huo)者(zhe)通(tong)報批評，沒(mei)收(shou)違法所(suo)得(de)(de)，并(bing)(bing)處違法所(suo)得(de)(de)1倍以(yi)上5倍以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款；沒(mei)有違法所(suo)得(de)(de)或(huo)者(zhe)違法所(suo)得(de)(de)不足100萬(wan)元的(de)，并(bing)(bing)處10萬(wan)元以(yi)上100萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。對(dui)直接負責(ze)的(de)主管人員(yuan)和其他直接責(ze)任人員(yuan)給(gei)(gei)予(yu)警告或(huo)者(zhe)通(tong)報批評，并(bing)(bing)處3萬(wan)元以(yi)上30萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。

  第四十六條(tiao) 私募基金管理人違反本條(tiao)例第十三(san)條(tiao)規定的(de)(de)，責令(ling)改正；拒不(bu)改正的(de)(de)，給予警告(gao)或者通報(bao)批評，并處(chu)10萬(wan)(wan)元以上100萬(wan)(wan)元以下的(de)(de)罰(fa)款，責令(ling)其停止私募基金業務活動并予以公(gong)告(gao)。對直接(jie)負責的(de)(de)主管人員和其他(ta)直接(jie)責任人員給予警告(gao)或者通報(bao)批評，并處(chu)3萬(wan)(wan)元以上30萬(wan)(wan)元以下的(de)(de)罰(fa)款。

  第(di)四十(shi)七條 違反本條例第(di)十(shi)六條第(di)二(er)款(kuan)規定，私募基(ji)金托管人(ren)(ren)未建立業務隔離(li)機制的，責令改正，給予(yu)警告或者通報批(pi)評(ping)，并處(chu)5萬(wan)(wan)元以上(shang)50萬(wan)(wan)元以下的罰(fa)款(kuan)。對(dui)直接(jie)負責的主管人(ren)(ren)員(yuan)和其他直接(jie)責任人(ren)(ren)員(yuan)給予(yu)警告或者通報批(pi)評(ping)，并處(chu)3萬(wan)(wan)元以上(shang)30萬(wan)(wan)元以下的罰(fa)款(kuan)。

  第(di)四(si)十八(ba)條(tiao) 違(wei)反(fan)本條(tiao)例(li)第(di)十七條(tiao)、第(di)十八(ba)條(tiao)、第(di)二十條(tiao)關于(yu)私募基(ji)金合格(ge)投資者(zhe)管理和募集方式等規定(ding)的(de)(de)，沒收違(wei)法所(suo)(suo)得(de)，并處違(wei)法所(suo)(suo)得(de)1倍(bei)以(yi)(yi)(yi)上5倍(bei)以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)(fa)款；沒有(you)違(wei)法所(suo)(suo)得(de)或者(zhe)違(wei)法所(suo)(suo)得(de)不足100萬(wan)元的(de)(de)，并處10萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)上100萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)(fa)款。對直接負(fu)責的(de)(de)主(zhu)管人員和其他(ta)直接責任人員給予警告(gao)，并處3萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)上30萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)(fa)款。

  第四十九條 違反本(ben)條例第十九條規(gui)定，未向(xiang)投(tou)資(zi)(zi)者充分(fen)揭(jie)示投(tou)資(zi)(zi)風(feng)險(xian)(xian)，并(bing)(bing)誤導其(qi)投(tou)資(zi)(zi)與(yu)其(qi)風(feng)險(xian)(xian)識別能力(li)和(he)風(feng)險(xian)(xian)承(cheng)擔能力(li)不匹配的(de)私募基金產(chan)品(pin)的(de)，給予(yu)警告(gao)或者通報批評(ping)，并(bing)(bing)處10萬(wan)元(yuan)以(yi)上30萬(wan)元(yuan)以(yi)下的(de)罰(fa)款；情(qing)節嚴重的(de)，責(ze)令其(qi)停止私募基金業(ye)務活動(dong)并(bing)(bing)予(yu)以(yi)公(gong)告(gao)。對(dui)直(zhi)接負責(ze)的(de)主管人員和(he)其(qi)他(ta)直(zhi)接責(ze)任(ren)人員給予(yu)警告(gao)或者通報批評(ping)，并(bing)(bing)處3萬(wan)元(yuan)以(yi)上10萬(wan)元(yuan)以(yi)下的(de)罰(fa)款。

  第(di)五十條(tiao)(tiao) 違反本條(tiao)(tiao)例(li)第(di)二(er)十二(er)條(tiao)(tiao)第(di)一款(kuan)規(gui)定，私募基金(jin)管(guan)理(li)人(ren)(ren)未(wei)對募集完(wan)畢(bi)的私募基金(jin)辦(ban)理(li)備案的，處10萬元(yuan)以(yi)上30萬元(yuan)以(yi)下的罰款(kuan)。對直(zhi)接負責(ze)的主管(guan)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)和其(qi)他(ta)直(zhi)接責(ze)任人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)給予(yu)警告，并(bing)處3萬元(yuan)以(yi)上10萬元(yuan)以(yi)下的罰款(kuan)。

  第五(wu)十(shi)一(yi)條(tiao) 違(wei)反本(ben)條(tiao)例第二十(shi)四條(tiao)第二款(kuan)規定，將私募基金(jin)財(cai)產用于經營或(huo)(huo)者(zhe)變(bian)相經營資金(jin)拆(chai)借、貸款(kuan)等業(ye)務，或(huo)(huo)者(zhe)要求地方人民(min)政府承諾(nuo)回購本(ben)金(jin)的，責令改正，給予(yu)警告或(huo)(huo)者(zhe)通(tong)報批評(ping)，沒(mei)收違(wei)法所得，并處10萬元(yuan)以(yi)(yi)上100萬元(yuan)以(yi)(yi)下的罰款(kuan)。對直(zhi)接(jie)負責的主(zhu)管(guan)人員(yuan)和其(qi)他直(zhi)接(jie)責任(ren)人員(yuan)給予(yu)警告或(huo)(huo)者(zhe)通(tong)報批評(ping)，并處3萬元(yuan)以(yi)(yi)上30萬元(yuan)以(yi)(yi)下的罰款(kuan)。

  第(di)五(wu)十二條(tiao) 違反本條(tiao)例第(di)二十六(liu)條(tiao)規(gui)(gui)定，私募基金(jin)管(guan)理(li)人(ren)未(wei)聘(pin)用(yong)具有相應從業(ye)經歷的(de)(de)高級(ji)管(guan)理(li)人(ren)員負責(ze)投資管(guan)理(li)、風(feng)險控(kong)制、合規(gui)(gui)等工作，或者未(wei)建(jian)立從業(ye)人(ren)員投資申報、登記、審查、處(chu)置等管(guan)理(li)制度的(de)(de)，責(ze)令改(gai)正，給予(yu)警(jing)告或者通(tong)(tong)報批(pi)評，并處(chu)10萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)上100萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)款(kuan)。對直接負責(ze)的(de)(de)主管(guan)人(ren)員和其他直接責(ze)任人(ren)員給予(yu)警(jing)告或者通(tong)(tong)報批(pi)評，并處(chu)3萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)上30萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)款(kuan)。

  第(di)五十三條 違反(fan)本條例(li)第(di)二十七條規(gui)(gui)定(ding)，私(si)募基(ji)金(jin)管(guan)(guan)理人委(wei)托(tuo)他人行使投(tou)(tou)資(zi)管(guan)(guan)理職(zhi)責(ze)，或(huo)(huo)者委(wei)托(tuo)不(bu)符合《證(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)基(ji)金(jin)法》規(gui)(gui)定(ding)的(de)機構(gou)提供證(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資(zi)建議服務的(de)，責(ze)令(ling)改(gai)正，給予(yu)警告或(huo)(huo)者通報(bao)批評(ping)，沒(mei)收違法所得，并處10萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)100萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)的(de)罰款。對直(zhi)接(jie)負責(ze)的(de)主管(guan)(guan)人員和其他直(zhi)接(jie)責(ze)任人員給予(yu)警告或(huo)(huo)者通報(bao)批評(ping)，并處3萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)30萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)的(de)罰款。

  第(di)五十(shi)四(si)條(tiao) 違反本條(tiao)例第(di)二十(shi)八條(tiao)規定(ding)，私募基金(jin)管理(li)人從事關聯(lian)交易(yi)的(de)(de)，責令改正，給予警(jing)告或者通(tong)報批評(ping)，沒收違法所得，并(bing)處10萬元(yuan)以(yi)上100萬元(yuan)以(yi)下的(de)(de)罰(fa)(fa)款。對(dui)直(zhi)接(jie)負責的(de)(de)主管人員和其他(ta)直(zhi)接(jie)責任人員給予警(jing)告或者通(tong)報批評(ping)，并(bing)處3萬元(yuan)以(yi)上30萬元(yuan)以(yi)下的(de)(de)罰(fa)(fa)款。

  第五十五條 私募基(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)、私募基(ji)金(jin)托管(guan)人(ren)及其從業人(ren)員(yuan)有本條例第三十條所(suo)(suo)(suo)列行為之一(yi)的，責(ze)令(ling)改正，給(gei)予(yu)警告或者(zhe)(zhe)通報批(pi)評，沒收違(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)，并(bing)處違(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)1倍(bei)以(yi)(yi)(yi)(yi)上5倍(bei)以(yi)(yi)(yi)(yi)下的罰款(kuan)；沒有違(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)或者(zhe)(zhe)違(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)不足(zu)100萬(wan)(wan)元(yuan)的，并(bing)處10萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)上100萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)下的罰款(kuan)。對直接負責(ze)的主管(guan)人(ren)員(yuan)和其他直接責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)給(gei)予(yu)警告或者(zhe)(zhe)通報批(pi)評，并(bing)處3萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)上30萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)下的罰款(kuan)。

  第五十六條(tiao) 私募基金(jin)(jin)管理人、私募基金(jin)(jin)托管人及其從業人員(yuan)(yuan)未依照本(ben)條(tiao)例(li)規定提供、報送相(xiang)關信息，或(huo)者有本(ben)條(tiao)例(li)第三十二條(tiao)所(suo)列行為之一的，責令改正，給予(yu)警告(gao)或(huo)者通(tong)報批(pi)評(ping)，沒收違法所(suo)得(de)，并(bing)(bing)處10萬元以上100萬元以下(xia)的罰(fa)款。對(dui)直接負責的主管人員(yuan)(yuan)和(he)其他(ta)直接責任人員(yuan)(yuan)給予(yu)警告(gao)或(huo)者通(tong)報批(pi)評(ping)，并(bing)(bing)處3萬元以上30萬元以下(xia)的罰(fa)款。

  第五十七(qi)條 私募基(ji)金(jin)服務(wu)機構及其從業(ye)人員(yuan)違反法律、行政法規規定，未(wei)恪盡職守、勤勉盡責(ze)(ze)的(de)(de)，責(ze)(ze)令(ling)改正(zheng)，給予警告或者(zhe)通報(bao)批評，并(bing)處10萬元以上30萬元以下的(de)(de)罰款(kuan)；情節(jie)嚴重的(de)(de)，責(ze)(ze)令(ling)其停止私募基(ji)金(jin)服務(wu)業(ye)務(wu)。對直(zhi)接負責(ze)(ze)的(de)(de)主管人員(yuan)和其他直(zhi)接責(ze)(ze)任人員(yuan)給予警告或者(zhe)通報(bao)批評，并(bing)處3萬元以上10萬元以下的(de)(de)罰款(kuan)。

  第五十八(ba)條 私募(mu)基(ji)金管(guan)(guan)理人、私募(mu)基(ji)金托管(guan)(guan)人、私募(mu)基(ji)金服務(wu)(wu)機(ji)(ji)構及其(qi)從業(ye)人員(yuan)違反本條例或者國務(wu)(wu)院(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)監督管(guan)(guan)理機(ji)(ji)構的(de)(de)有關規定(ding)，情節嚴重的(de)(de)，國務(wu)(wu)院(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)監督管(guan)(guan)理機(ji)(ji)構可以(yi)對有關責任(ren)人員(yuan)采取證(zheng)(zheng)券(quan)期貨市場禁(jin)入措施。

  拒絕、阻礙(ai)國務(wu)院證(zheng)券(quan)監督(du)管理機構(gou)及其工作(zuo)人員依(yi)法(fa)行使(shi)監督(du)檢查、調查職權，由國務(wu)院證(zheng)券(quan)監督(du)管理機構(gou)責令改正，處(chu)(chu)10萬(wan)元以上100萬(wan)元以下的(de)罰(fa)款；構(gou)成(cheng)違反(fan)治(zhi)安(an)管理行為的(de)，由公安(an)機關依(yi)法(fa)給予治(zhi)安(an)管理處(chu)(chu)罰(fa)；構(gou)成(cheng)犯罪的(de)，依(yi)法(fa)追究刑(xing)事責任。

  第五十九條 國(guo)務院證券監督管理機構、登(deng)記備案機構的工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利(li)用職務便利(li)索取(qu)或者收受他人財物的，依法(fa)(fa)給予處分；構成犯罪的，依法(fa)(fa)追(zhui)究刑事責任。

  第六十條(tiao) 違反本(ben)條(tiao)例規定(ding)和(he)基(ji)金合同約(yue)定(ding)，依法應當承擔民事賠償責(ze)(ze)任和(he)繳納罰款(kuan)、被沒收(shou)違法所得，其財(cai)產不足以同時(shi)支付時(shi)，先(xian)承擔民事賠償責(ze)(ze)任。

  第七章 附則

  第六十(shi)一條(tiao) 外(wai)商(shang)投資(zi)私募基金管理(li)(li)人的管理(li)(li)辦法(fa)(fa)，由(you)國務院證(zheng)券監(jian)督(du)管理(li)(li)機構會(hui)同國務院有關(guan)部門依照外(wai)商(shang)投資(zi)法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規和本條(tiao)例制(zhi)定。

  境(jing)(jing)外(wai)機構不(bu)得直(zhi)接向境(jing)(jing)內投資者募(mu)集資金設立私募(mu)基金，但國家另有規定的除外(wai)。

  私(si)(si)募基金管(guan)理人(ren)在境外開展私(si)(si)募基金業務(wu)活動，應(ying)當符(fu)合國家有關規定(ding)。

  第六(liu)十二條 本(ben)條例自2023年9月1日起施(shi)行。