目(mu)錄

1.郭某與北(bei)京A生(sheng)態(tai)環境治理股份有限公司建設工(gong)程分包合同糾紛監督案

2.史(shi)某(mou)某(mou)等人侵犯公民個人信(xin)息案

3.任某(mou)某(mou)受賄、濫(lan)用職權(quan)案(an)

4.王(wang)某等人(ren)職務侵占、非國家工作人(ren)員受賄(hui)案

5.某化工企業(ye)凍結資(zi)金監督案

6.苗(miao)某某申請行(xing)政非訴執(zhi)行(xing)監督案

7.吳某(mou)(mou)、程某(mou)(mou)等人偽造(zao)、倒賣偽造(zao)的有價票證案

案例一(yi)

郭某與北京A生態環(huan)境(jing)治理股份(fen)有限公(gong)司建設工程分包合同糾紛監督案(an)

【關鍵詞(ci)】

民(min)刑交(jiao)叉??全面監督??跨區域履(lv)職??一(yi)體履(lv)職

【基(ji)本案(an)情】

申請(qing)人(ren)郭(guo)(guo)某(mou)(mou)，長期(qi)作(zuo)為(wei)(wei)多(duo)個勞務(wu)公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)委(wei)托代理(li)人(ren)與北(bei)(bei)(bei)(bei)(bei)京(jing)A生態環(huan)境治理(li)股份有限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)（以(yi)下簡(jian)稱“北(bei)(bei)(bei)(bei)(bei)京(jing)A公(gong)(gong)司(si)(si)”）簽訂勞務(wu)分(fen)(fen)包(bao)合同，涉及多(duo)省園林綠化(hua)工(gong)程。2017年11月(yue)15日，北(bei)(bei)(bei)(bei)(bei)京(jing)A公(gong)(gong)司(si)(si)與其(qi)(qi)指定郭(guo)(guo)某(mou)(mou)掛靠的(de)秦(qin)皇島B建(jian)筑(zhu)勞務(wu)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)（以(yi)下簡(jian)稱“秦(qin)皇島B公(gong)(gong)司(si)(si)”）就河北(bei)(bei)(bei)(bei)(bei)雄(xiong)(xiong)安(an)(an)新(xin)區(qu)某(mou)(mou)造(zao)林勞務(wu)和養護(hu)項(xiang)目簽訂建(jian)設工(gong)程分(fen)(fen)包(bao)合同，郭(guo)(guo)某(mou)(mou)為(wei)(wei)實際施(shi)(shi)工(gong)人(ren)。后因北(bei)(bei)(bei)(bei)(bei)京(jing)A公(gong)(gong)司(si)(si)拒不支(zhi)付部分(fen)(fen)工(gong)程款人(ren)民幣59萬余元(yuan)，郭(guo)(guo)某(mou)(mou)以(yi)此(ci)為(wei)(wei)由(you)將(jiang)(jiang)北(bei)(bei)(bei)(bei)(bei)京(jing)A公(gong)(gong)司(si)(si)起(qi)(qi)訴(su)(su)至(zhi)雄(xiong)(xiong)安(an)(an)新(xin)區(qu)容城縣(xian)人(ren)民法(fa)院(yuan)(yuan)，并(bing)將(jiang)(jiang)秦(qin)皇島B公(gong)(gong)司(si)(si)作(zuo)為(wei)(wei)第(di)三(san)人(ren)，法(fa)院(yuan)(yuan)于2021年3月(yue)15日立案(an)(an)受(shou)理(li)。同年3月(yue)30日，北(bei)(bei)(bei)(bei)(bei)京(jing)A公(gong)(gong)司(si)(si)向(xiang)(xiang)北(bei)(bei)(bei)(bei)(bei)京(jing)市公(gong)(gong)安(an)(an)局通州分(fen)(fen)局（以(yi)下簡(jian)稱“北(bei)(bei)(bei)(bei)(bei)京(jing)通州公(gong)(gong)安(an)(an)分(fen)(fen)局”）以(yi)郭(guo)(guo)某(mou)(mou)在與其(qi)(qi)合作(zuo)的(de)項(xiang)目中實施(shi)(shi)詐騙為(wei)(wei)由(you)報案(an)(an)，公(gong)(gong)安(an)(an)機關(guan)(guan)立案(an)(an)偵查(cha)。北(bei)(bei)(bei)(bei)(bei)京(jing)A公(gong)(gong)司(si)(si)向(xiang)(xiang)法(fa)院(yuan)(yuan)提供了《立案(an)(an)告知(zhi)書》等相關(guan)(guan)材料。同年5月(yue)13日，容城縣(xian)人(ren)民法(fa)院(yuan)(yuan)以(yi)本案(an)(an)當事人(ren)涉嫌(xian)刑事犯(fan)罪，公(gong)(gong)安(an)(an)機關(guan)(guan)已立案(an)(an)偵查(cha)為(wei)(wei)由(you)裁定駁回(hui)郭(guo)(guo)某(mou)(mou)起(qi)(qi)訴(su)(su)。郭(guo)(guo)某(mou)(mou)提起(qi)(qi)上訴(su)(su)，河北(bei)(bei)(bei)(bei)(bei)雄(xiong)(xiong)安(an)(an)新(xin)區(qu)中級人(ren)民法(fa)院(yuan)(yuan)（以(yi)下簡(jian)稱“雄(xiong)(xiong)安(an)(an)新(xin)區(qu)中院(yuan)(yuan)”）裁定駁回(hui)郭(guo)(guo)某(mou)(mou)上訴(su)(su)。后郭(guo)(guo)某(mou)(mou)向(xiang)(xiang)河北(bei)(bei)(bei)(bei)(bei)省高級人(ren)民法(fa)院(yuan)(yuan)申請(qing)再審，法(fa)院(yuan)(yuan)裁定駁回(hui)郭(guo)(guo)某(mou)(mou)的(de)再審申請(qing)。

【檢察機關履職(zhi)情況】

（一(yi)）民(min)事監(jian)督情況

受理及審查情況(kuang)。2023年3月21日，郭某不服(fu)二審(shen)(shen)(shen)(shen)裁定向檢(jian)察機關(guan)申請監督。河北省(sheng)人(ren)民(min)檢(jian)察院(yuan)雄(xiong)(xiong)安新(xin)區(qu)(qu)分(fen)院(yuan)（以(yi)下簡稱“雄(xiong)(xiong)安新(xin)區(qu)(qu)分(fen)院(yuan)”）受理該案后，經(jing)審(shen)(shen)(shen)(shen)查(cha)查(cha)明，一審(shen)(shen)(shen)(shen)、二審(shen)(shen)(shen)(shen)法院(yuan)未(wei)對(dui)(dui)本民(min)事案件與刑(xing)事立(li)案之(zhi)間的(de)(de)關(guan)聯性進行實(shi)質審(shen)(shen)(shen)(shen)查(cha)；公(gong)安機關(guan)刑(xing)事立(li)案后并未(wei)向受理民(min)事起訴的(de)(de)法院(yuan)出具(ju)書面函(han)件；郭某申請二審(shen)(shen)(shen)(shen)法院(yuan)向公(gong)安機關(guan)調取刑(xing)事立(li)案不涉(she)(she)及雄(xiong)(xiong)安新(xin)區(qu)(qu)案涉(she)(she)項(xiang)目的(de)(de)相關(guan)證據，二審(shen)(shen)(shen)(shen)法院(yuan)未(wei)予(yu)準(zhun)許。針對(dui)(dui)上述情(qing)況(kuang)，雄(xiong)(xiong)安新(xin)區(qu)(qu)分(fen)院(yuan)向北京通(tong)州公(gong)安分(fen)局(ju)發函(han)核實(shi)，2023年6月1日公(gong)安機關(guan)復(fu)函(han)“受理且立(li)案的(de)(de)案件中(zhong)不涉(she)(she)及到雄(xiong)(xiong)安新(xin)區(qu)(qu)某造林勞務(wu)和養護項(xiang)目”。

監督意見。根據《最高(gao)人民(min)法(fa)院(yuan)(yuan)(yuan)關(guan)(guan)(guan)于在審理(li)經(jing)濟糾紛案(an)(an)(an)件(jian)中(zhong)(zhong)(zhong)涉及(ji)經(jing)濟犯(fan)罪嫌疑(yi)若(ruo)干(gan)問題的(de)(de)(de)規定》的(de)(de)(de)相(xiang)關(guan)(guan)(guan)規定，參考最高(gao)人民(min)法(fa)院(yuan)(yuan)(yuan)發布的(de)(de)(de)相(xiang)關(guan)(guan)(guan)案(an)(an)(an)例，雄安(an)新(xin)區分(fen)院(yuan)(yuan)(yuan)認為(wei)，公(gong)(gong)安(an)機(ji)關(guan)(guan)(guan)就(jiu)涉嫌刑(xing)事(shi)(shi)(shi)(shi)犯(fan)罪立案(an)(an)(an)偵查(cha)并不是(shi)人民(min)法(fa)院(yuan)(yuan)(yuan)裁(cai)定駁(bo)回民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)案(an)(an)(an)件(jian)原(yuan)告(gao)起訴(su)的(de)(de)(de)充(chong)分(fen)條(tiao)件(jian)。民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)立案(an)(an)(an)在先時，受(shou)訴(su)法(fa)院(yuan)(yuan)(yuan)對民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)訴(su)訟中(zhong)(zhong)(zhong)受(shou)刑(xing)事(shi)(shi)(shi)(shi)控告(gao)的(de)(de)(de)當(dang)事(shi)(shi)(shi)(shi)人是(shi)否具有刑(xing)事(shi)(shi)(shi)(shi)案(an)(an)(an)件(jian)嫌疑(yi)負有審查(cha)的(de)(de)(de)義務，且至少要達(da)到(dao)“刑(xing)事(shi)(shi)(shi)(shi)立案(an)(an)(an)機(ji)關(guan)(guan)(guan)需要說明理(li)由附(fu)有關(guan)(guan)(guan)材料函告(gao)受(shou)理(li)該案(an)(an)(an)的(de)(de)(de)人民(min)法(fa)院(yuan)(yuan)(yuan)”的(de)(de)(de)程(cheng)度。本案(an)(an)(an)中(zhong)(zhong)(zhong)，法(fa)院(yuan)(yuan)(yuan)未依法(fa)調取相(xiang)關(guan)(guan)(guan)刑(xing)事(shi)(shi)(shi)(shi)立案(an)(an)(an)的(de)(de)(de)證據，剝(bo)奪了當(dang)事(shi)(shi)(shi)(shi)人的(de)(de)(de)正當(dang)訴(su)訟權(quan)利，且有北京通州公(gong)(gong)安(an)分(fen)局提供的(de)(de)(de)新(xin)證據，足以證明公(gong)(gong)安(an)機(ji)關(guan)(guan)(guan)未就(jiu)本案(an)(an)(an)涉及(ji)的(de)(de)(de)雄安(an)新(xin)區建(jian)設項(xiang)目開展刑(xing)事(shi)(shi)(shi)(shi)立案(an)(an)(an)調查(cha)，該案(an)(an)(an)民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)訴(su)訟案(an)(an)(an)件(jian)審理(li)不應(ying)受(shou)北京A公(gong)(gong)司提交的(de)(de)(de)相(xiang)關(guan)(guan)(guan)刑(xing)事(shi)(shi)(shi)(shi)報案(an)(an)(an)材料影響，符合再(zai)審條(tiao)件(jian)。2023年6月20日，雄安(an)新(xin)區分(fen)院(yuan)(yuan)(yuan)向(xiang)雄安(an)新(xin)區中(zhong)(zhong)(zhong)院(yuan)(yuan)(yuan)發出再(zai)審檢察建(jian)議。

監督結果。河北雄安(an)新(xin)區中級(ji)人(ren)(ren)民(min)法(fa)(fa)(fa)院于2023年9月1日回(hui)(hui)復檢察機關采納再審檢察建議，將(jiang)案(an)件發回(hui)(hui)容(rong)城縣(xian)人(ren)(ren)民(min)法(fa)(fa)(fa)院重審。審理(li)過程(cheng)中，北京A公司(si)(si)辯稱，本案(an)所(suo)涉合(he)(he)同(tong)(tong)系(xi)該公司(si)(si)與(yu)(yu)第(di)三人(ren)(ren)秦皇島(dao)B公司(si)(si)所(suo)簽訂，該公司(si)(si)與(yu)(yu)郭某(mou)(mou)(mou)之間并(bing)無合(he)(he)同(tong)(tong)關系(xi)，對郭某(mou)(mou)(mou)掛(gua)靠秦皇島(dao)B公司(si)(si)的情況并(bing)不知情。容(rong)城縣(xian)人(ren)(ren)民(min)法(fa)(fa)(fa)院經審理(li)認(ren)為(wei)(wei)(wei)(wei)，郭某(mou)(mou)(mou)長期作為(wei)(wei)(wei)(wei)多個勞務公司(si)(si)的委托(tuo)代理(li)人(ren)(ren)與(yu)(yu)北京A公司(si)(si)簽訂分包合(he)(he)同(tong)(tong)，且合(he)(he)同(tong)(tong)中寫明(ming)乙方為(wei)(wei)(wei)(wei)郭某(mou)(mou)(mou)，可(ke)認(ren)定北京A公司(si)(si)明(ming)知郭某(mou)(mou)(mou)為(wei)(wei)(wei)(wei)實際施工人(ren)(ren)，第(di)三人(ren)(ren)秦皇島(dao)B公司(si)(si)亦(yi)認(ren)可(ke)掛(gua)靠的事實，郭某(mou)(mou)(mou)作為(wei)(wei)(wei)(wei)原告訴訟主體適格。同(tong)(tong)時(shi)，根據(ju)(ju)北京通(tong)州公安(an)分局(ju)提供的復函，公安(an)機關刑事立(li)案(an)的案(an)件未涉及(ji)(ji)本案(an)所(suo)涉及(ji)(ji)的項目(mu)。據(ju)(ju)此，容(rong)城縣(xian)法(fa)(fa)(fa)院對郭某(mou)(mou)(mou)的訴訟請求予以(yi)支持，判(pan)令北京A公司(si)(si)向郭某(mou)(mou)(mou)給付工程(cheng)款，該判(pan)決現已履行完畢。

（二）刑事監督(du)情況

受理及審查情(qing)況。雄(xiong)安新區(qu)(qu)分院堅持“一案(an)雙查”，民(min)(min)事(shi)檢察部(bu)門(men)會同刑事(shi)檢察部(bu)門(men)，重點(dian)審查與民(min)(min)事(shi)案(an)件關(guan)聯的刑事(shi)立(li)案(an)是否存在違法(fa)情況。經審查，在近三年時間(jian)內(nei)，公(gong)安機關(guan)偵查活動(dong)未有實質進展，申請人(ren)曾多(duo)次向公(gong)安機關(guan)反(fan)映要(yao)求及(ji)時處理，亦未有明(ming)確結果。根據《人(ren)民(min)(min)檢察院內(nei)部(bu)移(yi)送(song)法(fa)律監督線(xian)索(suo)的規定》，依(yi)托雄(xiong)安新區(qu)(qu)分院與北京市通(tong)州區(qu)(qu)人(ren)民(min)(min)檢察院（以下簡(jian)稱“北京通(tong)州區(qu)(qu)院”）簽訂的《協同高(gao)質量(liang)發(fa)展合作(zuo)共建框架協議》，雄(xiong)安新區(qu)(qu)分院依(yi)法(fa)將該線(xian)索(suo)移(yi)送(song)北京通(tong)州區(qu)(qu)院。

北京(jing)通州區院(yuan)接(jie)到監(jian)督線(xian)索后，經調查審查發(fa)現，2021年8月，公(gong)安機(ji)(ji)關補充調取最后一份證據(ju)材料后，偵查卷宗內(nei)未發(fa)現關于案件階段性處理結論(lun)、案件進展的材料、相關書證調取形式要件也不符合規定(ding)。針對(dui)上述問題，檢察機(ji)(ji)關向(xiang)公(gong)安機(ji)(ji)關發(fa)函問詢。圍繞本案的重要事實，檢察機(ji)(ji)關多次向(xiang)承辦民(min)警(jing)、郭(guo)某(mou)及(ji)其辯(bian)護(hu)律師調查核實。

監(jian)督意見。經調查(cha)審查(cha)，檢(jian)察機關認為在(zai)已經窮盡(jin)偵查(cha)手段的情況下，該案罪與非罪的關鍵事實(shi)仍無法(fa)查(cha)清，符合《最高人民檢(jian)察院、公安部(bu)關于公安機關辦(ban)理經濟犯罪案件(jian)的若干(gan)規定》的撤案條(tiao)件(jian)。

監(jian)督結果。2024年6月(yue)21日(ri)，北京通州(zhou)區院召(zhao)開(kai)公開(kai)聽證(zheng)，邀(yao)請區人大代表、特約監督員擔任聽證(zheng)員，郭某及(ji)其委托律(lv)師、公安(an)機關相(xiang)關負責同志參加，聽證(zheng)會以(yi)案(an)(an)件(jian)事實和相(xiang)關法律(lv)規(gui)定切入，充分保障當事人在檢察監督環節發表意見(jian)，并就案(an)(an)件(jian)爭議問題進行耐(nai)心細致(zhi)的(de)釋法說理。經評議后(hou)，北京通州(zhou)區院作出最終結(jie)論，本案(an)(an)符合(he)撤(che)案(an)(an)條(tiao)件(jian)，同年6月(yue)24日(ri)向北京通州(zhou)公安(an)分局制發《通知(zhi)撤(che)銷(xiao)案(an)(an)件(jian)書》。同時，制發書面監督文書，依法監督糾(jiu)正偵查活(huo)動違(wei)法。

【典型意義】

（一(yi)）辦(ban)理涉企(qi)“民刑交(jiao)叉(cha)”監督案件，要準確把握實質法律關系(xi)，充分保障當事人的起訴權，堅持(chi)“一(yi)案雙查”綜(zong)合(he)履職(zhi)，依(yi)法全面開展監督。涉(she)企“民(min)刑(xing)交叉(cha)”監(jian)(jian)督(du)案(an)件法(fa)律關系多樣(yang)，事(shi)(shi)(shi)(shi)實(shi)證據復雜，檢察(cha)(cha)機(ji)關內(nei)部(bu)各部(bu)門要(yao)加(jia)強信息溝通、信息移送、人員(yuan)協作，堅(jian)持(chi)一(yi)案(an)雙查，依法(fa)全面監(jian)(jian)督(du)。圍繞(rao)涉(she)企“民(min)刑(xing)交叉(cha)”案(an)件中(zhong)的(de)民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)法(fa)律關系要(yao)開展實(shi)質(zhi)審查，對于與刑(xing)事(shi)(shi)(shi)(shi)案(an)件并無實(shi)質(zhi)關聯且不(bu)影響刑(xing)事(shi)(shi)(shi)(shi)裁(cai)(cai)判(pan)的(de)民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)案(an)件，不(bu)應以“先刑(xing)后(hou)民(min)”為由一(yi)概(gai)不(bu)支持(chi)民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)訴訟請求。對于法(fa)院作出的(de)不(bu)支持(chi)裁(cai)(cai)定，依法(fa)及時(shi)跟進(jin)監(jian)(jian)督(du)法(fa)院糾(jiu)正，有力維(wei)護當事(shi)(shi)(shi)(shi)人的(de)起訴權。在審查民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)監(jian)(jian)督(du)案(an)件的(de)同(tong)時(shi)，要(yao)注重加(jia)強對所關聯的(de)刑(xing)事(shi)(shi)(shi)(shi)立(li)案(an)、偵查活動(dong)的(de)監(jian)(jian)督(du)，發現有利用刑(xing)事(shi)(shi)(shi)(shi)手(shou)段插手(shou)經濟(ji)糾(jiu)紛或其他侵犯企業合法(fa)權益(yi)的(de)情(qing)形(xing)(xing)，民(min)事(shi)(shi)(shi)(shi)檢察(cha)(cha)部(bu)門應及時(shi)將線索移送刑(xing)事(shi)(shi)(shi)(shi)檢察(cha)(cha)部(bu)門，協同(tong)加(jia)強監(jian)(jian)督(du)，形(xing)(xing)成監(jian)(jian)督(du)合力。

（二）辦(ban)理涉企跨區域監督(du)案(an)件，依托檢(jian)察跨區域司法協作機(ji)制，堅持聯動協作一體(ti)履職(zhi)，依法接(jie)續開展監督(du)。涉企(qi)(qi)跨區(qu)域監督(du)案件涉及多地檢(jian)(jian)察機(ji)關，容易存在溝通不(bu)暢、機(ji)制不(bu)順等(deng)問題。破解這些監督(du)難題，檢(jian)(jian)察機(ji)關要牢(lao)固樹立“一(yi)盤棋(qi)”思想，依托京津冀檢(jian)(jian)察聯(lian)動(dong)協(xie)作(zuo)等(deng)區(qu)域協(xie)作(zuo)機(ji)制，發揮檢(jian)(jian)察機(ji)關區(qu)域合作(zuo)協(xie)議作(zuo)用，加強工作(zuo)信(xin)息共享互(hu)通，監督(du)線(xian)索高(gao)效移送，人員(yuan)力(li)量協(xie)同(tong)互(hu)動(dong)，推動(dong)檢(jian)(jian)察監督(du)接續(xu)發力(li)持續(xu)用力(li)，協(xie)同(tong)保護企(qi)(qi)業(ye)合法權益。

案例二

史某某等(deng)人涉嫌侵(qin)犯公民個人信(xin)息(xi)案

【關(guan)鍵詞】

監(jian)(jian)督撤(che)案??一體履職??類案監(jian)(jian)督??新興業態

【基本案情】

天津(jin)W科技有限公(gong)司(si)（下稱W公(gong)司(si)）史(shi)某(mou)(mou)某(mou)(mou)等人(ren)(ren)(ren)研發投(tou)放助(zhu)貸APP和(he)H5網頁，吸(xi)引有貸款意向的用戶填(tian)寫個人(ren)(ren)(ren)信(xin)息(xi)，并將(jiang)上述信(xin)息(xi)提(ti)供給線(xian)下信(xin)貸機構和(he)貸款中介，為(wei)雙方提(ti)供信(xin)息(xi)服(fu)務(wu)，并收取(qu)費用。2023年(nian)3月(yue)11日(ri)，H省Y縣公(gong)安局對史(shi)某(mou)(mou)某(mou)(mou)等人(ren)(ren)(ren)以涉嫌(xian)侵犯公(gong)民個人(ren)(ren)(ren)信(xin)息(xi)罪立案(an)偵查。同年(nian)3月(yue)17日(ri)，Y縣公(gong)安局抓獲史(shi)某(mou)(mou)某(mou)(mou)等19人(ren)(ren)(ren)，凍(dong)結公(gong)司(si)相關賬(zhang)戶資(zi)金(jin)1572萬(wan)余(yu)元(yuan)，并扣押史(shi)某(mou)(mou)某(mou)(mou)、任(ren)某(mou)(mou)某(mou)(mou)存單、手機等財物。同年(nian)3月(yue)18日(ri)，史(shi)某(mou)(mou)某(mou)(mou)等12人(ren)(ren)(ren)被Y縣公(gong)安局以涉嫌(xian)侵犯公(gong)民個人(ren)(ren)(ren)信(xin)息(xi)罪刑事拘(ju)留。3月(yue)22日(ri)，任(ren)某(mou)(mou)某(mou)(mou)等7人(ren)(ren)(ren)被Y縣公(gong)安局取(qu)保候審。

2023年4月17日(ri)，公(gong)(gong)安機關對被羈(ji)押(ya)的(de)史(shi)某(mou)(mou)某(mou)(mou)等(deng)12人(ren)提請批準(zhun)逮捕(bu)，Y縣檢察院審查認為史(shi)某(mou)(mou)某(mou)(mou)等(deng)12人(ren)構成(cheng)侵(qin)犯公(gong)(gong)民個人(ren)信息罪證據不足，對史(shi)某(mou)(mou)某(mou)(mou)等(deng)人(ren)不予逮捕(bu)不致發生社(she)會危險性，遂作出(chu)不批準(zhun)逮捕(bu)決定。2023年9月20日(ri)，公(gong)(gong)安機關將史(shi)某(mou)(mou)某(mou)(mou)等(deng)19人(ren)以侵(qin)犯公(gong)(gong)民個人(ren)信息罪移送起訴(su)。

2024年6月(yue)14日最高檢(jian)(jian)(jian)將此案(an)(an)(an)列為重點交辦案(an)(an)(an)件(jian)，四級(ji)檢(jian)(jian)(jian)察機(ji)關同(tong)步展開工作。2024年9月(yue)2日至6日，最高檢(jian)(jian)(jian)派出工作組赴H省閱卷(juan)審查、現(xian)場督(du)導本案(an)(an)(an)。Y縣檢(jian)(jian)(jian)察院經審查認(ren)為，本案(an)(an)(an)犯罪(zui)嫌疑(yi)人(ren)的行(xing)為不構(gou)成侵犯公民個人(ren)信息罪(zui)。經檢(jian)(jian)(jian)察機(ji)關依(yi)法監(jian)督(du)，公安機(ji)關于2024年9月(yue)26日撤銷(xiao)案(an)(an)(an)件(jian)，全(quan)部(bu)解除查扣凍并全(quan)額返還涉案(an)(an)(an)財物。

【檢(jian)察機關履職情況】

（一）依(yi)法(fa)準確作出不批準逮捕(bu)決定(ding)。公安(an)機(ji)(ji)關對(dui)史某某等(deng)人提請(qing)批(pi)(pi)準逮(dai)捕(bu)后，檢(jian)(jian)察(cha)機(ji)(ji)關依(yi)(yi)法(fa)全面審查(cha)證(zheng)(zheng)(zheng)據，聽取(qu)辯護律師意見(jian)，認為該(gai)案(an)證(zheng)(zheng)(zheng)據不(bu)足，并且涉案(an)人員(yuan)歸案(an)后積極配(pei)合公安(an)機(ji)(ji)關開(kai)展(zhan)工作(zuo)，供述了主要涉案(an)事實，公安(an)機(ji)(ji)關已將涉案(an)公司的電腦(nao)、財務賬(zhang)本等(deng)物(wu)證(zheng)(zheng)(zheng)、書證(zheng)(zheng)(zheng)予以扣押，不(bu)存(cun)在當事人銷毀(hui)證(zheng)(zheng)(zheng)據的風險(xian)，不(bu)予逮(dai)捕(bu)不(bu)致(zhi)發生(sheng)社會(hui)危險(xian)性，檢(jian)(jian)察(cha)機(ji)(ji)關依(yi)(yi)法(fa)對(dui)該(gai)案(an)作(zuo)出不(bu)批(pi)(pi)準逮(dai)捕(bu)決定。

（二）依法(fa)對公安機關涉案(an)財物(wu)查扣凍措施(shi)實施(shi)監督。公(gong)安(an)機關(guan)(guan)(guan)(guan)在辦理(li)該(gai)案(an)過(guo)程中，凍結了相關(guan)(guan)(guan)(guan)公(gong)司賬戶1500余(yu)(yu)萬元(yuan)、涉(she)案(an)個人(ren)暫扣款180余(yu)(yu)萬元(yuan)以及(ji)金條(tiao)等(deng)其他(ta)財物(wu)物(wu)品。檢(jian)察機關(guan)(guan)(guan)(guan)經(jing)過(guo)梳理(li)，對經(jing)查(cha)明確實與案(an)件無關(guan)(guan)(guan)(guan)且權(quan)屬明確的財物(wu)，及(ji)時(shi)向公(gong)安(an)機關(guan)(guan)(guan)(guan)提(ti)出(chu)處理(li)意見，督促公(gong)安(an)機關(guan)(guan)(guan)(guan)及(ji)時(shi)解除查(cha)封(feng)、扣押(ya)、凍結，予以退還(huan)。

（三）依(yi)法嚴格(ge)審查事(shi)實(shi)證(zheng)據，準確(que)把握罪與非罪界限(xian)。案(an)涉(she)助貸行業是近年來金融(rong)服(fu)務市場新興領域，其作(zuo)為數字經(jing)濟(ji)新興業態，整(zheng)體上規范性不足。檢察(cha)機(ji)關(guan)(guan)(guan)(guan)在該案(an)辦理中，從(cong)(cong)涉(she)案(an)公(gong)(gong)(gong)司收集個人(ren)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)的(de)(de)流(liu)程、所(suo)收集個人(ren)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)的(de)(de)用(yong)途(tu)、客戶的(de)(de)授權(quan)范圍、該公(gong)(gong)(gong)司及(ji)下線公(gong)(gong)(gong)司有(you)(you)無(wu)利用(yong)收集的(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)從(cong)(cong)事違(wei)法(fa)犯(fan)(fan)罪活(huo)動等方面(mian)，全面(mian)審(shen)查是否存(cun)在侵(qin)犯(fan)(fan)公(gong)(gong)(gong)民(min)(min)(min)個人(ren)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)的(de)(de)情況。經(jing)全面(mian)細致審(shen)查證據(ju)，檢察(cha)機(ji)關(guan)(guan)(guan)(guan)認為，涉(she)案(an)平臺僅(jin)面(mian)向(xiang)(xiang)有(you)(you)貸款(kuan)意向(xiang)(xiang)公(gong)(gong)(gong)民(min)(min)(min)收集信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)，且明(ming)確告知會將有(you)(you)貸款(kuan)意向(xiang)(xiang)公(gong)(gong)(gong)民(min)(min)(min)個人(ren)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)分享(xiang)、提(ti)供給第三方，并(bing)(bing)具體列舉了第三方的(de)(de)范圍，因此(ci)用(yong)戶對其信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)可能會提(ti)供給與貸款(kuan)相關(guan)(guan)(guan)(guan)的(de)(de)第三方是知情、同(tong)意并(bing)(bing)已授權(quan)的(de)(de)；涉(she)及(ji)的(de)(de)公(gong)(gong)(gong)民(min)(min)(min)個人(ren)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)僅(jin)在助貸行業內部流(liu)轉，未超過(guo)客戶授權(quan)范圍向(xiang)(xiang)超出貸款(kuan)用(yong)途(tu)的(de)(de)其他主(zhu)體提(ti)供或提(ti)供他人(ren)用(yong)于(yu)違(wei)法(fa)犯(fan)(fan)罪活(huo)動，因此(ci)該公(gong)(gong)(gong)司開(kai)展助貸業務本質上僅(jin)為提(ti)供信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)匹配服(fu)務，系在自(zi)然人(ren)同(tong)意的(de)(de)范圍內合理處理公(gong)(gong)(gong)民(min)(min)(min)個人(ren)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)，不構成侵(qin)犯(fan)(fan)公(gong)(gong)(gong)民(min)(min)(min)個人(ren)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)罪。經(jing)依(yi)法(fa)監督，公(gong)(gong)(gong)安(an)機(ji)關(guan)(guan)(guan)(guan)撤銷案(an)件。

（四）開展關聯案件(jian)梳理排查，實現類案監督(du)。H省(sheng)檢(jian)察院(yuan)、Y市檢(jian)察院(yuan)在督(du)(du)辦本案(an)時，對當地同類型案(an)件一并梳理(li)研究，發(fa)現Y市其(qi)他基層(ceng)檢(jian)察院(yuan)在辦理(li)2件經營(ying)模式相(xiang)似的關(guan)聯案(an)件。H省(sheng)檢(jian)察機關(guan)從史某(mou)某(mou)等19人案(an)出(chu)發(fa)，實現類案(an)監(jian)(jian)督(du)(du)，合(he)計監(jian)(jian)督(du)(du)撤案(an)128人，監(jian)(jian)督(du)(du)返(fan)還涉案(an)財產超過2700萬元(yuan)，依(yi)法保障(zhang)了涉案(an)企業(ye)及人員的合(he)法權益(yi)。

【典(dian)型意(yi)義】

（一(yi)）辦理新技術新業態案(an)件時應依法準確甄別罪與非罪界限(xian)。對(dui)有(you)罪(zui)(zui)(zui)無罪(zui)(zui)(zui)、此罪(zui)(zui)(zui)彼罪(zui)(zui)(zui)、罪(zui)(zui)(zui)輕罪(zui)(zui)(zui)重(zhong)的(de)(de)(de)證據(ju)(ju)應當(dang)全面細致審(shen)查，根(gen)據(ju)(ju)在案證據(ju)(ju)準(zhun)確認(ren)定案件事實(shi)，善于(yu)從(cong)紛(fen)繁復雜的(de)(de)(de)法(fa)(fa)律(lv)事實(shi)中(zhong)(zhong)準(zhun)確把(ba)握實(shi)質法(fa)(fa)律(lv)關(guan)系(xi)，善于(yu)從(cong)具體法(fa)(fa)律(lv)條文中(zhong)(zhong)深刻領悟法(fa)(fa)治精神，準(zhun)確把(ba)握罪(zui)(zui)(zui)與(yu)(yu)非罪(zui)(zui)(zui)、違法(fa)(fa)與(yu)(yu)犯罪(zui)(zui)(zui)的(de)(de)(de)界(jie)限(xian)。嚴把(ba)法(fa)(fa)律(lv)政策界(jie)限(xian)，防止(zhi)刑事打擊擴大化，從(cong)保護新興行業企業合法(fa)(fa)發展的(de)(de)(de)角度，妥善處(chu)理(li)案件，切實(shi)保障辦案政治效(xiao)果(guo)、法(fa)(fa)律(lv)效(xiao)果(guo)、社會效(xiao)果(guo)，善于(yu)在法(fa)(fa)理(li)情的(de)(de)(de)有(you)機統一中(zhong)(zhong)實(shi)現(xian)公平正義。

（二(er)）檢察上下一體聯動，注重開(kai)展類案(an)監督。充分發(fa)(fa)揮檢(jian)察一體化(hua)辦(ban)案優勢，上下級檢(jian)察機關(guan)加(jia)強聯動，形成辦(ban)案合力。注重從個案監(jian)督向類案監(jian)督延伸，善于從案件中(zhong)發(fa)(fa)現類型化(hua)問題，擴寬(kuan)監(jian)督工(gong)作實(shi)效(xiao)。 

案例三

任某某受賄、濫用職(zhi)權案

【關鍵詞】

礦產資源領域(yu)職(zhi)務犯罪??監檢(jian)協(xie)作(zuo)??一體履職(zhi)??綜合治理

【基本案情】

2019年7月至2023年4月，被告人任(ren)某(mou)某(mou)利(li)(li)(li)用擔(dan)任(ren)S省L縣委常委、副(fu)縣長職(zhi)務(wu)(wu)上的(de)(de)便利(li)(li)(li)以及職(zhi)權或者地(di)位形成的(de)(de)便利(li)(li)(li)條件，通過(guo)其他(ta)國家工(gong)作人員職(zhi)務(wu)(wu)上的(de)(de)行為(wei)(wei)，為(wei)(wei)他(ta)人在土(tu)地(di)手續辦理、工(gong)程項目承(cheng)攬(lan)等方面謀(mou)取利(li)(li)(li)益(yi)，非法收受他(ta)人財物共計(ji)人民幣425萬余(yu)元。

2019年7月至2020年12月，被告人任某(mou)某(mou)在擔任L縣委(wei)常委(wei)、副縣長、縣嚴厲打擊非法違法用地(di)用礦專項行(xing)動領導小(xiao)組(zu)組(zu)長期間，擅(shan)自(zi)許可他人開采黃砂，縱容默(mo)許非法采砂，授(shou)意安(an)排和(he)擅(shan)自(zi)決定對非法采砂人楊某(mou)某(mou)、馬某(mou)等人不予追究或從輕處罰(fa)，造成國家礦產資(zi)源損失(shi)人民幣198萬余元(yuan)。

2023年(nian)(nian)9月(yue)28日(ri)，Y市監察(cha)委員會以任(ren)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)涉(she)嫌受(shou)賄(hui)罪(zui)(zui)(zui)、濫用職權罪(zui)(zui)(zui)向Y市檢(jian)察(cha)院(yuan)(yuan)移(yi)送(song)審(shen)查起訴(su)。經(jing)依法(fa)指定管轄，2023年(nian)(nian)10月(yue)7日(ri)，Y市檢(jian)察(cha)院(yuan)(yuan)將本案交R縣檢(jian)察(cha)院(yuan)(yuan)辦理(li)。2023年(nian)(nian)11月(yue)10日(ri)，R縣檢(jian)察(cha)院(yuan)(yuan)以任(ren)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)涉(she)嫌受(shou)賄(hui)罪(zui)(zui)(zui)、濫用職權罪(zui)(zui)(zui)向R縣法(fa)院(yuan)(yuan)提起公訴(su)。2024年(nian)(nian)3月(yue)29日(ri)，R縣法(fa)院(yuan)(yuan)以任(ren)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)犯受(shou)賄(hui)罪(zui)(zui)(zui)，判(pan)(pan)處有(you)期(qi)徒刑六(liu)年(nian)(nian)六(liu)個月(yue)，并(bing)處罰(fa)金人民(min)幣(bi)五十萬(wan)元(yuan)；犯濫用職權罪(zui)(zui)(zui)判(pan)(pan)處有(you)期(qi)徒刑二年(nian)(nian)，數(shu)罪(zui)(zui)(zui)并(bing)罰(fa)，決(jue)定執行有(you)期(qi)徒刑六(liu)年(nian)(nian)十個月(yue)，并(bing)處罰(fa)金人民(min)幣(bi)五十萬(wan)元(yuan)。一審(shen)判(pan)(pan)決(jue)后，任(ren)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)未上訴(su)，判(pan)(pan)決(jue)已(yi)生效。

【檢(jian)察(cha)機關履職情(qing)況】

（一(yi)）做實提前介入工作，準確認定損失數(shu)額。2023年9月22日，Y市(shi)監察(cha)委員(yuan)會書(shu)(shu)面商(shang)請(qing)Y市(shi)檢察(cha)院(yuan)提前介(jie)入任某某涉嫌受賄、濫(lan)用(yong)職權罪一案。Y市(shi)檢察(cha)院(yuan)、R縣(xian)檢察(cha)院(yuan)檢察(cha)人員(yuan)共同(tong)審查案卷(juan)、聽取案情介(jie)紹，梳理分(fen)析相(xiang)關(guan)證據材料。經審查發現，濫(lan)用(yong)職權犯(fan)罪事實中采用(yong)三(san)(san)角網法(fa)和(he)斷(duan)面法(fa)兩種計算(suan)(suan)方式(shi)得(de)出(chu)差額取砂(sha)量不一致，采取不同(tong)計算(suan)(suan)方式(shi)影響濫(lan)用(yong)職權造成損(sun)失數額認定(ding)(ding)。故檢察(cha)機關(guan)建議監察(cha)機關(guan)進一步了解情況，準(zhun)確(que)認定(ding)(ding)采砂(sha)數量。監察(cha)機關(guan)經向測量公(gong)司調取書(shu)(shu)面說明，認定(ding)(ding)采取三(san)(san)角網法(fa)計算(suan)(suan)更接近實際采砂(sha)量。結(jie)合(he)價格鑒定(ding)(ding)意(yi)見(jian)，準(zhun)確(que)認定(ding)(ding)本案濫(lan)用(yong)職權造成的損(sun)失數額。

（二）凈(jing)化(hua)自然資(zi)源領域(yu)生態，全鏈條打擊礦(kuang)產資(zi)源領域(yu)違法犯罪。監察機(ji)關(guan)調查期間，經會商研討，將(jiang)(jiang)發現的(de)(de)(de)非法采礦犯罪(zui)線索移交公安(an)機(ji)關(guan)立案偵查后(hou)，公安(an)機(ji)關(guan)將(jiang)(jiang)涉嫌非法采礦、掩飾隱(yin)瞞犯罪(zui)所得犯罪(zui)的(de)(de)(de)12案30人移送審查起訴(su)，上述被(bei)(bei)告人被(bei)(bei)判處六個(ge)月(yue)至四年一個(ge)月(yue)不等刑(xing)罰(fa)，依法追繳(jiao)違法所得34.3萬(wan)元。針(zhen)對辦案發現的(de)(de)(de)L縣自然(ran)資源局(ju)在管人用人、黨風廉政建設(she)等方面存(cun)在的(de)(de)(de)問題，及時制發檢察建議，督促在加(jia)強國土資源管理、有效預防犯罪(zui)方面完善制度機(ji)制，提升履職能(neng)力。

（三(san)）組織庭審現場觀摩，擴(kuo)大辦(ban)案效(xiao)果。綜合考慮(lv)任(ren)某(mou)某(mou)具有(you)自(zi)首、認罪(zui)悔罪(zui)、全額(e)退贓等量刑情節，經征(zheng)求監察(cha)機關(guan)意見，對任(ren)某(mou)某(mou)適(shi)用認罪(zui)認罰從寬制度。2024年3月29日，任(ren)某(mou)某(mou)受(shou)賄(hui)(hui)、濫用職(zhi)(zhi)權案開庭審(shen)(shen)(shen)理(li)期間，配合審(shen)(shen)(shen)判機關(guan)組(zu)織Y市區及L縣政府、公(gong)安(an)機關(guan)及部分行(xing)政機關(guan)工作人(ren)員觀摩庭審(shen)(shen)(shen)。庭審(shen)(shen)(shen)現(xian)場(chang)，公(gong)訴(su)人(ren)闡釋了(le)受(shou)賄(hui)(hui)、濫用職(zhi)(zhi)權犯罪(zui)的社會(hui)危(wei)害性及嚴厲打擊礦產(chan)資源領域犯罪(zui)的必要性。最后(hou)陳述階段(duan)，被(bei)告人(ren)任(ren)某(mou)某(mou)作出深刻懺悔。通過庭審(shen)(shen)(shen)觀摩，以案釋法，取得了(le)較好的警示(shi)教育(yu)效果。

【典型意(yi)義】

（一）充分發揮提前介入(ru)實質性作用。檢察機關(guan)在(zai)(zai)辦理職(zhi)務犯(fan)罪案(an)件(jian)過程中，加強(qiang)與監(jian)察機關(guan)的(de)會(hui)商溝通、銜接配合(he)，在(zai)(zai)準(zhun)確審(shen)(shen)查濫用(yong)(yong)職(zhi)權犯(fan)罪過程中是否存(cun)在(zai)(zai)徇私舞弊情節(jie)，濫用(yong)(yong)職(zhi)權行為與造成礦產資(zi)源損失之間是否存(cun)在(zai)(zai)刑(xing)法上的(de)因果關(guan)系并(bing)進(jin)行充分(fen)論(lun)證(zheng)的(de)同(tong)時(shi)，就礦產資(zi)源損失是否已(yi)達到“情節(jie)特別(bie)嚴重”的(de)證(zheng)據(ju)進(jin)行重點審(shen)(shen)查，針對(dui)因測量(liang)方式不同(tong)得(de)出取砂量(liang)不同(tong)的(de)問題及時(shi)向專(zhuan)業機構(gou)補充調取證(zheng)據(ju)，完善證(zheng)據(ju)鏈條，夯實(shi)濫用(yong)(yong)職(zhi)權犯(fan)罪的(de)證(zheng)據(ju)基礎(chu)。

（二(er)）加強(qiang)一(yi)體化履職工作，有(you)效提升礦產資(zi)源領域違法犯罪綜合治理質效。共同(tong)抓好(hao)大保(bao)(bao)(bao)護，協(xie)(xie)同(tong)推(tui)進大治(zhi)理。檢察(cha)(cha)機(ji)關(guan)(guan)切實加(jia)強與監(jian)察(cha)(cha)機(ji)關(guan)(guan)的協(xie)(xie)作配合，在(zai)高質(zhi)效(xiao)辦理黨政(zheng)機(ji)關(guan)(guan)工作人(ren)員涉嫌(xian)在(zai)黃河水(shui)資(zi)源(yuan)(yuan)保(bao)(bao)(bao)護中的賄賂(lu)、瀆職(zhi)案件(jian)同(tong)時，及時參與會(hui)商、移(yi)交線索、果(guo)斷查(cha)處，堅決懲治(zhi)非法采砂(sha)等破壞環境資(zi)源(yuan)(yuan)犯罪。注重系統觀(guan)念，樹牢“一(yi)盤(pan)棋”思想(xiang)，通過(guo)跨區域一(yi)體履職(zhi)，對(dui)造成礦產(chan)資(zi)源(yuan)(yuan)破壞的，做好(hao)追贓(zang)挽損工作，統籌(chou)推(tui)進資(zi)源(yuan)(yuan)保(bao)(bao)(bao)護與經濟(ji)社(she)會(hui)高質(zhi)量發展。

（三）依法綜合(he)履職，各項檢(jian)察職能(neng)統籌發力(li)(li)、協(xie)調互補，為反腐敗大局(ju)貢(gong)獻檢(jian)察力(li)(li)量(liang)。通過(guo)溝通協商、檢察(cha)建議等方(fang)式督(du)(du)促(cu)行政機(ji)關工(gong)作(zuo)人(ren)員(yuan)依法(fa)履職盡責(ze)，對(dui)(dui)破壞黃河流域生態(tai)環境的犯(fan)罪行為“零(ling)(ling)容忍(ren)”，做到打擊非法(fa)采(cai)礦工(gong)作(zuo)常態(tai)化(hua)。有(you)針對(dui)(dui)性(xing)地開展庭(ting)審觀(guan)(guan)摩活動(dong)，通過(guo)“零(ling)(ling)距離(li)”觀(guan)(guan)摩法(fa)庭(ting)調查、法(fa)庭(ting)辯論、被告人(ren)陳述，用(yong)好反(fan)腐倡廉這一重要課堂(tang)，督(du)(du)促(cu)公職人(ren)員(yuan)以(yi)案為鑒，依法(fa)履職、自(zi)省自(zi)警(jing)。

案例(li)四

王某等人(ren)職務(wu)侵占(zhan)、非國家工作人(ren)員受賄案

【關(guan)鍵(jian)詞】

民營企業內(nei)部腐敗??分類處(chu)置??移(yi)送線索??行刑反向銜接

【基本案情】

被告人王某(mou)，男(nan)，原系(xi)上(shang)海某(mou)信息技術有限(xian)公司(si)法政事務(wu)部總經理。

2014年11月起，被告人王某(mou)就職(zhi)于上海(hai)某(mou)信息技術(shu)有限(xian)公司(si)(si)（以(yi)下簡稱“上海(hai)某(mou)公司(si)(si)”），歷任高(gao)級總(zong)監、副總(zong)經理(li)、總(zong)經理(li)，負責法(fa)政事務部日常工(gong)作(zuo)(zuo)、團隊管理(li)、上海(hai)某(mou)公司(si)(si)及(ji)其(qi)旗(qi)下公司(si)(si)法(fa)務工(gong)作(zuo)(zuo)，包括處(chu)置維權訴(su)訟案件(jian)等事務。

2016年至2020年間，被告(gao)人(ren)王(wang)某(mou)(mou)以非(fei)法占有為目的(de)，利用職務上的(de)便利，單(dan)獨或伙(huo)同陳某(mou)(mou)等人(ren)，將上海(hai)某(mou)(mou)公司及(ji)其(qi)關聯(lian)公司的(de)錢(qian)款非(fei)法占為己(ji)有，金額(e)共(gong)計人(ren)民幣1.19億余元。

2016年(nian)12月至2021年(nian)7月，被告人王某(mou)(mou)利用職務便利，伙同(tong)同(tong)案關(guan)系人陳某(mou)(mou)，在為(wei)其實控的(de)北京某(mou)(mou)科技發展有限公司獲取(qu)上海某(mou)(mou)公司下(xia)屬公司授權的(de)過程中，以居間(jian)感謝費(fei)(fei)的(de)名義(yi)，收取(qu)覃某(mou)(mou)某(mou)(mou)給予的(de)好處費(fei)(fei)，共(gong)計(ji)4000萬(wan)元；另(ling)被告人王某(mou)(mou)在同(tong)案關(guan)系人陳某(mou)(mou)、鄭某(mou)(mou)、韓某(mou)(mou)獲取(qu)維權案件授權、文學作品版權授權等事項(xiang)過程中，索(suo)取(qu)或非法收受上述人員給予的(de)財(cai)物，共(gong)計(ji)100萬(wan)余元。

2021年12月(yue)24日，上(shang)海市(shi)(shi)公(gong)安(an)局(ju)浦(pu)東(dong)(dong)分(fen)(fen)局(ju)（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)浦(pu)東(dong)(dong)公(gong)安(an)分(fen)(fen)局(ju)）以(yi)王某(mou)涉(she)嫌職務侵(qin)占(zhan)罪(zui)(zui)(zui)、非(fei)國(guo)(guo)家(jia)工(gong)作(zuo)人(ren)員受(shou)賄(hui)(hui)罪(zui)(zui)(zui)移送上(shang)海市(shi)(shi)浦(pu)東(dong)(dong)新區(qu)人(ren)民檢察(cha)院(yuan)(yuan)（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)浦(pu)東(dong)(dong)檢察(cha)院(yuan)(yuan)）審(shen)查(cha)逮捕(bu)，同(tong)年12月(yue)30日，浦(pu)東(dong)(dong)檢察(cha)院(yuan)(yuan)批準逮捕(bu)王某(mou)，并(bing)追(zhui)加(jia)起訴(su)(su)陳某(mou)、劉某(mou)等人(ren)。2023年1月(yue)18日，浦(pu)東(dong)(dong)檢察(cha)院(yuan)(yuan)以(yi)王某(mou)犯(fan)職務侵(qin)占(zhan)罪(zui)(zui)(zui)、非(fei)國(guo)(guo)家(jia)工(gong)作(zuo)人(ren)員受(shou)賄(hui)(hui)罪(zui)(zui)(zui)提(ti)起公(gong)訴(su)(su)；后(hou)分(fen)(fen)別對(dui)(dui)(dui)陳某(mou)以(yi)職務侵(qin)占(zhan)罪(zui)(zui)(zui)、非(fei)國(guo)(guo)家(jia)工(gong)作(zuo)人(ren)員受(shou)賄(hui)(hui)罪(zui)(zui)(zui)、掩飾、隱瞞(man)犯(fan)罪(zui)(zui)(zui)所(suo)得罪(zui)(zui)(zui)、對(dui)(dui)(dui)非(fei)國(guo)(guo)家(jia)工(gong)作(zuo)人(ren)員行賄(hui)(hui)罪(zui)(zui)(zui)；對(dui)(dui)(dui)劉某(mou)等人(ren)以(yi)掩飾、隱瞞(man)犯(fan)罪(zui)(zui)(zui)所(suo)得罪(zui)(zui)(zui)、非(fei)國(guo)(guo)家(jia)工(gong)作(zuo)人(ren)員受(shou)賄(hui)(hui)罪(zui)(zui)(zui)等罪(zui)(zui)(zui)名提(ti)起公(gong)訴(su)(su)；對(dui)(dui)(dui)自(zi)首、認(ren)(ren)罪(zui)(zui)(zui)認(ren)(ren)罰、退(tui)贓(zang)退(tui)賠的(de)侯某(mou)涉(she)嫌掩飾、隱瞞(man)犯(fan)罪(zui)(zui)(zui)所(suo)得罪(zui)(zui)(zui)作(zuo)出(chu)相對(dui)(dui)(dui)不起訴(su)(su)決定，并(bing)向(xiang)浦(pu)東(dong)(dong)公(gong)安(an)分(fen)(fen)局(ju)制發《檢察(cha)意見(jian)書》，建議對(dui)(dui)(dui)其作(zuo)出(chu)行政處罰。

2023年12月(yue)15日(ri)，上海(hai)市浦東新區人(ren)(ren)民(min)法院作(zuo)出一審(shen)判(pan)決，以職務侵占罪(zui)(zui)(zui)、非國家(jia)工作(zuo)人(ren)(ren)員受賄罪(zui)(zui)(zui)，數罪(zui)(zui)(zui)并罰，判(pan)處(chu)被(bei)告人(ren)(ren)王某(mou)有(you)期(qi)徒(tu)刑十(shi)六年，并處(chu)沒(mei)收財產人(ren)(ren)民(min)幣二百六十(shi)萬元；2024年5月(yue)12日(ri)，上海(hai)市第(di)一中(zhong)級人(ren)(ren)民(min)法院二審(shen)裁定(ding)駁(bo)回上訴，維(wei)持原判(pan)。其余被(bei)告人(ren)(ren)分別因上述指控(kong)罪(zui)(zui)(zui)名被(bei)判(pan)處(chu)有(you)期(qi)徒(tu)刑三年至十(shi)五(wu)年不等。

【檢察機(ji)關履職(zhi)情況】

（一(yi)）全流程引(yin)導偵查，全面、準確(que)認定犯罪事(shi)實、金額。王某(mou)多次以合(he)法的(de)(de)委托維權協議為(wei)(wei)幌子(zi)，在(zai)上海(hai)某(mou)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)不知情的(de)(de)情況下私自(zi)維權并(bing)收取賠償(chang)金，涉(she)(she)及(ji)第三(san)方(fang)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)較多，手(shou)段(duan)較為(wei)(wei)隱蔽(bi)，王某(mou)拒不供認(ren)犯罪。浦東(dong)檢察院應邀提(ti)前介入偵查(cha)(cha)，引導(dao)公(gong)(gong)(gong)(gong)安(an)機(ji)關從賠償(chang)金歸(gui)屬、資金去向和關鍵證(zheng)(zheng)人入手(shou)進行(xing)突破，固(gu)定證(zheng)(zheng)明(ming)其利(li)用職(zhi)(zhi)務上的(de)(de)便(bian)利(li)侵占本單位財(cai)產3400萬元(yuan)、收受賄賂50萬元(yuan)相關犯罪事實的(de)(de)證(zheng)(zheng)據。公(gong)(gong)(gong)(gong)安(an)機(ji)關提(ti)請(qing)對王某(mou)批準(zhun)(zhun)逮(dai)捕，浦東(dong)檢察院依法作(zuo)出批準(zhun)(zhun)逮(dai)捕決定，并(bing)制(zhi)作(zuo)詳細(xi)的(de)(de)偵查(cha)(cha)提(ti)綱(gang)，引導(dao)公(gong)(gong)(gong)(gong)安(an)機(ji)關收集第三(san)方(fang)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)人員金某(mou)某(mou)、潘某(mou)等(deng)十余名證(zheng)(zheng)人證(zheng)(zheng)言，并(bing)查(cha)(cha)證(zheng)(zheng)資金回流等(deng)客觀證(zheng)(zheng)據，證(zheng)(zheng)實王某(mou)侵占的(de)(de)錢款系上海(hai)某(mou)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)確定可得的(de)(de)財(cai)物(wu)，財(cai)物(wu)也并(bing)未用于上海(hai)某(mou)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)公(gong)(gong)(gong)(gong)關活動，形(xing)成完整證(zheng)(zheng)據鏈(lian)條。據此，追加認(ren)定王某(mou)職(zhi)(zhi)務侵占金額(e)(e)為(wei)(wei)1.19億元(yuan)、非國家(jia)(jia)工作(zuo)人員受賄金額(e)(e)為(wei)(wei)4100萬余元(yuan)，涉(she)(she)及(ji)的(de)(de)第三(san)方(fang)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)由3家(jia)(jia)增加至(zhi)11家(jia)(jia)。

（二）全面懲處關聯犯(fan)罪，防止利用刑事手(shou)段插(cha)手(shou)經(jing)濟糾(jiu)紛。一(yi)方(fang)(fang)面(mian)，檢(jian)察(cha)(cha)(cha)機(ji)關(guan)深(shen)入(ru)審查關(guan)聯職(zhi)(zhi)務(wu)犯(fan)罪(zui)(zui)線索(suo)。王(wang)某(mou)(mou)多(duo)次采取先刑事報案(an)后(hou)(hou)向(xiang)(xiang)(xiang)被維(wei)權公司索(suo)要賠償款(kuan)(kuan)的(de)方(fang)(fang)式侵(qin)吞公司錢款(kuan)(kuan)，浦東檢(jian)察(cha)(cha)(cha)院倒(dao)查后(hou)(hou)發現(xian)執法人(ren)(ren)員陳(chen)(chen)(chen)某(mou)(mou)為(wei)王(wang)某(mou)(mou)多(duo)起私自維(wei)權案(an)件的(de)承辦人(ren)(ren)或關(guan)聯執法人(ren)(ren)員，遂引導(dao)公安機(ji)關(guan)從陳(chen)(chen)(chen)某(mou)(mou)入(ru)手，查證其利用(yong)職(zhi)(zhi)權幫(bang)助王(wang)某(mou)(mou)啟(qi)動維(wei)權程序的(de)事實(shi)(shi)，建議公安機(ji)關(guan)補充移(yi)送起訴陳(chen)(chen)(chen)某(mou)(mou)與王(wang)某(mou)(mou)共同職(zhi)(zhi)務(wu)侵(qin)占(zhan)等犯(fan)罪(zui)(zui)事實(shi)(shi)，并以(yi)此(ci)為(wei)切入(ru)口，通(tong)過王(wang)某(mou)(mou)資金流(liu)向(xiang)(xiang)(xiang)倒(dao)查，排摸(mo)出(chu)多(duo)地(di)多(duo)名(ming)公職(zhi)(zhi)人(ren)(ren)員參與其中，遂向(xiang)(xiang)(xiang)監(jian)察(cha)(cha)(cha)委移(yi)送線索(suo)，現(xian)已立(li)案(an)4件4人(ren)(ren)。另一(yi)方(fang)(fang)面(mian)，檢(jian)察(cha)(cha)(cha)機(ji)關(guan)以(yi)追贓(zang)挽損(sun)為(wei)切入(ru)口追訴漏(lou)罪(zui)(zui)，引導(dao)公安機(ji)關(guan)向(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)聯賬戶(hu)持有人(ren)(ren)發出(chu)贓(zang)款(kuan)(kuan)警示，督促相(xiang)關(guan)人(ren)(ren)員主(zhu)(zhu)動交(jiao)代(dai)(dai)。王(wang)某(mou)(mou)妻子劉某(mou)(mou)主(zhu)(zhu)動到案(an)并如(ru)實(shi)(shi)交(jiao)代(dai)(dai)其明知王(wang)某(mou)(mou)給予的(de)錢款(kuan)(kuan)性(xing)質，仍將現(xian)金用(yong)于存現(xian)后(hou)(hou)買房，追加認定其構成(cheng)掩飾、隱瞞犯(fan)罪(zui)(zui)所得罪(zui)(zui)，侯某(mou)(mou)主(zhu)(zhu)動到案(an)交(jiao)代(dai)(dai)其掩飾、隱瞞王(wang)某(mou)(mou)犯(fan)罪(zui)(zui)所得的(de)事實(shi)(shi)。據此(ci)，引導(dao)公安機(ji)關(guan)通(tong)過查封房產、凍(dong)結關(guan)聯賬戶(hu)等方(fang)(fang)式，追贓(zang)到位7450萬(wan)元(yuan)，督促相(xiang)關(guan)人(ren)(ren)員退(tui)出(chu)違法所得200余萬(wan)元(yuan)。

【典型意義】

（一）堅持證據裁判規則，從嚴懲處民營企業內部(bu)腐敗案件。對(dui)通過委托協(xie)議等方式包裝隱蔽的(de)民營企業內部重大腐敗(bai)系(xi)列案(an)件(jian)，檢(jian)察(cha)機關(guan)(guan)要堅持證(zheng)據裁判(pan)規(gui)則(ze)(ze)，充分重視(shi)并逐一(yi)審查(cha)被(bei)告人供述和辯(bian)解，以其供述和辯(bian)解的(de)矛盾點(dian)作為突破口，調取公司(si)財(cai)務制(zhi)度規(gui)范、財(cai)務報表(biao)記賬規(gui)則(ze)(ze)等客觀書證(zheng)，詢(xun)問關(guan)(guan)鍵證(zheng)人，緊扣資金(jin)流(liu)向這一(yi)關(guan)(guan)鍵，形(xing)成相互印證(zheng)的(de)完整證(zheng)據鎖(suo)鏈，逐一(yi)推(tui)翻被(bei)告人辯(bian)解，全面(mian)準確認定(ding)犯罪事(shi)實(shi)。

（二）堅持全(quan)面(mian)審查原則，依法追訴漏罪、移(yi)送職(zhi)務犯(fan)罪線(xian)索，分類處(chu)置關聯犯(fan)罪案件。民營企業內(nei)部重(zhong)大(da)腐敗案件(jian)的(de)發(fa)生，通常(chang)存在內(nei)外勾結(jie)和多人(ren)配合(he)的(de)情況。檢察(cha)機關(guan)應堅持(chi)全面審查，系統梳(shu)理(li)系列案件(jian)犯(fan)(fan)罪(zui)人(ren)員結(jie)構及(ji)各自地位、作用，依法(fa)追訴漏(lou)犯(fan)(fan)漏(lou)罪(zui)，分類(lei)處(chu)置。對(dui)(dui)公(gong)職人(ren)員與民營企業內(nei)部人(ren)員相(xiang)互(hu)勾結(jie)，敏銳發(fa)現以刑事手段插手經(jing)濟(ji)糾紛的(de)情況，依法(fa)及(ji)時向監察(cha)機關(guan)移送行受賄(hui)犯(fan)(fan)罪(zui)線(xian)索(suo)，從嚴懲處(chu)關(guan)聯職務犯(fan)(fan)罪(zui)案件(jian)。對(dui)(dui)于認(ren)罪(zui)認(ren)罰(fa)、主(zhu)觀惡性不大(da)、情節較輕的(de)人(ren)員，依法(fa)作出(chu)相(xiang)對(dui)(dui)不起訴決定，并做好(hao)行刑反(fan)向銜接工作。

案例五

某(mou)化工企(qi)業凍結資金監督案

【關鍵詞】

提前介入??資金解凍??協作配合(he)??綜合(he)治理

【基(ji)本案情】

2023年5月11日至31日，潘某(mou)某(mou)等人使用非法獲取的(de)山東(dong)某(mou)化工(gong)(gong)有(you)限公(gong)(gong)司(si)、青島某(mou)石(shi)油化工(gong)(gong)有(you)限公(gong)(gong)司(si)等公(gong)(gong)司(si)資質，在東(dong)明某(mou)化工(gong)(gong)企業(ye)(ye)開設購油賬戶，然后(hou)以(yi)購油款(kuan)(kuan)名義(yi)匯(hui)(hui)入(ru)東(dong)明某(mou)化工(gong)(gong)企業(ye)(ye)公(gong)(gong)司(si)賬戶5468.6萬元(yuan)，其中涉詐(zha)資金(jin)2059.67萬元(yuan)，再將所購油品出售(shou)回(hui)款(kuan)(kuan)，以(yi)達到“洗白”電信詐(zha)騙所得贓款(kuan)(kuan)的(de)目(mu)的(de)。東(dong)明某(mou)化工(gong)(gong)企業(ye)(ye)在油品交易過程中并(bing)不(bu)明知資金(jin)性(xing)質及來(lai)源，系正(zheng)常(chang)經營(ying)行為。因有(you)涉詐(zha)資金(jin)匯(hui)(hui)入(ru)，公(gong)(gong)司(si)賬戶先(xian)后(hou)被(bei)多家外地公(gong)(gong)安機關凍結，賬戶內(nei)24億余元(yuan)經營(ying)資金(jin)無(wu)法使用，公(gong)(gong)司(si)正(zheng)常(chang)生產(chan)經營(ying)活(huo)動受到嚴(yan)重影響。

山(shan)東(dong)(dong)省(sheng)菏澤(ze)市東(dong)(dong)明縣檢(jian)(jian)察院(yuan)接東(dong)(dong)明縣公安(an)局商請后，第一時間啟動偵查監(jian)督與(yu)協作配合機制，提前介入(ru)偵查引導(dao)取證，打(da)擊犯(fan)罪與(yu)保(bao)障企業正(zheng)常(chang)生(sheng)產同(tong)(tong)步進行。對(dui)涉嫌犯(fan)罪的(de)潘某某等14人依法批捕、起(qi)訴。檢(jian)(jian)警密(mi)切(qie)協作，共(gong)同(tong)(tong)梳理有關資金(jin)往來，與(yu)反詐平臺(tai)數據碰撞比對(dui)，確定正(zheng)常(chang)交易資金(jin)。24億余元(yuan)凍結資金(jin)順利解凍，確保(bao)了企業正(zheng)常(chang)生(sheng)產經營(ying)。

目前(qian)，已有11名被告人(ren)分別被判處有期徒刑五年至六(liu)個月不等刑罰(fa)，并處罰(fa)金。

【檢察(cha)機(ji)關履(lv)職情(qing)況】

（一）提前介入偵查，幫助解凍(dong)資金。公(gong)(gong)(gong)安(an)(an)機(ji)(ji)關(guan)立案偵查后，菏澤市檢察院(yuan)指(zhi)導組靠前指(zhi)導，會同(tong)東明縣檢察院(yuan)積極引導公(gong)(gong)(gong)安(an)(an)機(ji)(ji)關(guan)收集、固定(ding)(ding)、完(wan)善(shan)證據(ju)，對發破案經過、資(zi)(zi)金(jin)(jin)流轉、人(ren)員責任、犯(fan)罪后果等(deng)方面(mian)提出補強(qiang)證據(ju)意(yi)見(jian)，徹底排(pai)除東明某(mou)化(hua)工企(qi)業(ye)(ye)(ye)涉(she)案嫌疑(yi)。根(gen)據(ju)《最(zui)高人(ren)民(min)檢察院(yuan)、公(gong)(gong)(gong)安(an)(an)部關(guan)于(yu)公(gong)(gong)(gong)安(an)(an)機(ji)(ji)關(guan)辦理經濟(ji)犯(fan)罪案件(jian)(jian)的若干規(gui)(gui)定(ding)(ding)》《公(gong)(gong)(gong)安(an)(an)機(ji)(ji)關(guan)辦理刑事案件(jian)(jian)適(shi)用查封(feng)、凍(dong)(dong)(dong)結(jie)措施有關(guan)規(gui)(gui)定(ding)(ding)》《公(gong)(gong)(gong)安(an)(an)機(ji)(ji)關(guan)辦理刑事案件(jian)(jian)程序(xu)規(gui)(gui)定(ding)(ding)》等(deng)，查封(feng)、扣押(ya)、凍(dong)(dong)(dong)結(jie)以(yi)及處置涉(she)案財物，應當依照法(fa)律規(gui)(gui)定(ding)(ding)的條件(jian)(jian)和(he)程序(xu)進(jin)行，不(bu)得超權限、超范圍、超數額、超時限查封(feng)、扣押(ya)、凍(dong)(dong)(dong)結(jie)，并(bing)注(zhu)意(yi)保護(hu)利(li)害(hai)關(guan)系人(ren)的合法(fa)權益。經分析(xi)研判(pan)認(ren)為，該企(qi)業(ye)(ye)(ye)賬戶存在(zai)被(bei)超額凍(dong)(dong)(dong)結(jie)、整體凍(dong)(dong)(dong)結(jie)等(deng)不(bu)當凍(dong)(dong)(dong)結(jie)情形，被(bei)凍(dong)(dong)(dong)結(jie)人(ren)救(jiu)濟(ji)權利(li)渠道不(bu)暢(chang)通，導致企(qi)業(ye)(ye)(ye)資(zi)(zi)金(jin)(jin)周轉困難。為此(ci)，檢察機(ji)(ji)關(guan)根(gen)據(ju)《中(zhong)華人(ren)民(min)共和(he)國(guo)刑事訴(su)訟法(fa)》第一(yi)百四十五(wu)條的規(gui)(gui)定(ding)(ding)，提出先(xian)行解(jie)除凍(dong)(dong)(dong)結(jie)東明某(mou)化(hua)工企(qi)業(ye)(ye)(ye)公(gong)(gong)(gong)司賬戶的建議，公(gong)(gong)(gong)安(an)(an)機(ji)(ji)關(guan)派出12個工作組分赴各地協(xie)商(shang)解(jie)除資(zi)(zi)金(jin)(jin)凍(dong)(dong)(dong)結(jie)，2023年6月(yue)4日至(zhi)24日，東明某(mou)化(hua)工企(qi)業(ye)(ye)(ye)24億余元(yuan)資(zi)(zi)金(jin)(jin)先(xian)后解(jie)凍(dong)(dong)(dong)，企(qi)業(ye)(ye)(ye)恢(hui)復正(zheng)常經營。

（二(er)）強化案件辦理，推動數字監督。案(an)件(jian)受理(li)后，檢察(cha)機關迅速(su)啟(qi)動(dong)涉(she)企案(an)件(jian)辦(ban)理(li)綠(lv)色通道，明(ming)確案(an)件(jian)難點、爭議(yi)焦點和辦(ban)案(an)方向(xiang)。圍繞(rao)案(an)件(jian)具體事實(shi)，堅持主客觀相(xiang)一致原(yuan)則，深入研(yan)判案(an)情，根據犯(fan)罪(zui)嫌疑人的(de)主觀明(ming)知(zhi)、行為性(xing)質、情節、后果以(yi)及對上游犯(fan)罪(zui)的(de)作用等(deng)因素，依法(fa)認定罪(zui)名，確保罪(zui)責刑相(xiang)適應(ying)，做到不枉不縱(zong)、不錯(cuo)不漏，以(yi)潘某某等(deng)14人涉(she)嫌掩飾、隱(yin)(yin)瞞犯(fan)罪(zui)所得罪(zui)、幫(bang)助信息網絡犯(fan)罪(zui)活動(dong)罪(zui)向(xiang)東明(ming)縣(xian)法(fa)院提起公(gong)(gong)訴(su)。辦(ban)案(an)中，深入分(fen)析電信網絡犯(fan)罪(zui)的(de)跨區域(yu)和隱(yin)(yin)蔽性(xing)特點，充(chong)分(fen)運用府檢聯動(dong)優勢，經與公(gong)(gong)安、市場監(jian)管(guan)等(deng)部門對接，著(zhu)眼對石化(hua)行業合法(fa)經營的(de)長(chang)遠(yuan)保護，構(gou)建(jian)石化(hua)行業購銷“幌子公(gong)(gong)司”監(jian)管(guan)治(zhi)理(li)專(zhuan)項監(jian)督(du)模型，發現監(jian)督(du)線索20余條(tiao)。

（三(san)）注重案后治理，釋放(fang)履(lv)職效能。針對(dui)(dui)(dui)東(dong)明某(mou)化(hua)(hua)工企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)在(zai)經營中(zhong)存在(zai)對(dui)(dui)(dui)涉詐(zha)資(zi)金流(liu)入企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)危害性認(ren)識(shi)不足、賬戶被凍結風險(xian)點尚未徹底(di)消(xiao)除、管理機(ji)制不健全(quan)等(deng)問(wen)題(ti)，檢(jian)察機(ji)關(guan)(guan)組建(jian)工作專(zhuan)班與(yu)(yu)東(dong)明某(mou)化(hua)(hua)工企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)座談，幫助企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)對(dui)(dui)(dui)2023年以來與(yu)(yu)其(qi)他企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)發(fa)生資(zi)金往(wang)來全(quan)部(bu)(bu)賬戶進(jin)行梳理，及時排查風險(xian)隱患。深入該(gai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)開展走訪(fang)調研、法治宣講，幫助規范(fan)完善大額交易(yi)對(dui)(dui)(dui)象資(zi)質審查等(deng)相關(guan)(guan)機(ji)制。對(dui)(dui)(dui)在(zai)辦案中(zhong)發(fa)現的(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)共(gong)性問(wen)題(ti)或可能存在(zai)的(de)行業(ye)(ye)(ye)潛在(zai)風險(xian)，及時向有(you)關(guan)(guan)主管部(bu)(bu)門制發(fa)檢(jian)察建(jian)議，推進(jin)行業(ye)(ye)(ye)治理。聯(lian)合縣(xian)工商(shang)聯(lian)制發(fa)《致全(quan)縣(xian)石(shi)油化(hua)(hua)工企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)公開信》，引導企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)加強日常反(fan)詐(zha)防(fang)范(fan)。

【典型意義】

（一(yi)）強化對涉財(cai)產強制措施的全流程監督(du)，保障企業正常經營。在(zai)辦理(li)涉企(qi)案(an)件(jian)時，檢(jian)察機關應當健全完善全流程規范監(jian)督(du)(du)體系，構(gou)建從(cong)適時介入偵查引導(dao)取證(zheng)、案(an)件(jian)受理(li)直至案(an)件(jian)辦結的(de)全流程規范監(jian)督(du)(du)機制。依法(fa)加大對違法(fa)“查扣(kou)凍”企(qi)業財產、違法(fa)適用強制措(cuo)施等趨(qu)利(li)性(xing)執法(fa)司法(fa)行為的(de)監(jian)督(du)(du)力度(du)，深挖趨(qu)利(li)性(xing)執法(fa)司法(fa)線(xian)索(suo)，依法(fa)履(lv)行法(fa)律監(jian)督(du)(du)職(zhi)責，監(jian)督(du)(du)糾正對涉案(an)財產違法(fa)采取查封、扣(kou)押、凍結措(cuo)施，依法(fa)平等保護(hu)民營(ying)企(qi)業產權(quan)(quan)和企(qi)業家合(he)法(fa)權(quan)(quan)益，以(yi)檢(jian)察監(jian)督(du)(du)保障(zhang)企(qi)業正常(chang)經營(ying)。

（二）深化新型電信網絡犯罪案(an)件的檢警協作配合，延伸跨區域案(an)件監(jian)督觸(chu)角。電信(xin)網絡(luo)犯(fan)罪頻(pin)發高(gao)發，導致跨區域刑事案件愈來愈多(duo)，公(gong)安(an)機(ji)(ji)關(guan)異地辦案協(xie)作(zuo)逐(zhu)漸成為常態(tai)。檢察機(ji)(ji)關(guan)對發現外地公(gong)安(an)機(ji)(ji)關(guan)偵(zhen)查活動中(zhong)不(bu)規范、不(bu)適當之處，應(ying)當發揮偵(zhen)查監督(du)(du)與(yu)協(xie)作(zuo)配合(he)機(ji)(ji)制，通過公(gong)安(an)機(ji)(ji)關(guan)的內部聯(lian)(lian)動，構建偵(zhen)查監督(du)(du)與(yu)協(xie)作(zuo)配合(he)的區域協(xie)同、異地聯(lian)(lian)動新格(ge)局(ju)，實現對異地不(bu)規范偵(zhen)查活動的監督(du)(du)責任，保障案件高(gao)質效辦理(li)。

案例六

苗某(mou)(mou)某(mou)(mou)申請行政非訴(su)執行監督案

【關鍵詞】

行政非訴執行監督??上下(xia)聯動??跟蹤問效??推進治理(li)

【基本案情】

2021年4月(yue)6日(ri)(ri)，河南省鶴壁市(shi)(shi)市(shi)(shi)場(chang)(chang)監督管理局（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)“市(shi)(shi)場(chang)(chang)監管局”）向鶴壁市(shi)(shi)淇(qi)濱(bin)區(qu)某(mou)(mou)(mou)餐(can)飲店作出(chu)8萬(wan)元的(de)行(xing)(xing)(xing)政處罰(fa)，原因(yin)是餐(can)飲店戶外燈箱使用(yong)絕(jue)對化廣(guang)告，宣傳用(yong)語“秘制配(pei)方最正宗的(de)鮮蝦鍋底”，以(yi)及(ji)菜單上(shang)有表明牛肉(rou)功(gong)效的(de)宣傳廣(guang)告，對消費者(zhe)造成誤(wu)導。該餐(can)飲店經營者(zhe)苗某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)在(zai)繳納罰(fa)款(kuan)1萬(wan)元后(hou)，未再繳納剩余罰(fa)款(kuan)。2022年1月(yue)4日(ri)(ri)，市(shi)(shi)場(chang)(chang)監管局向鶴壁市(shi)(shi)淇(qi)濱(bin)區(qu)人(ren)民法院(yuan)（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)“淇(qi)濱(bin)區(qu)法院(yuan)”）申請強制執(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)剩余罰(fa)款(kuan)7萬(wan)元和加處罰(fa)款(kuan)8萬(wan)元。2022年1月(yue)6日(ri)(ri)，淇(qi)濱(bin)區(qu)法院(yuan)裁定準予強制執(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)，凍結該餐(can)飲店及(ji)經營者(zhe)苗某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)銀行(xing)(xing)(xing)存款(kuan)，查封苗某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)名(ming)下房產1套，并將(jiang)苗某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)納入失信被執(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)人(ren)名(ming)單。2022年5月(yue)25日(ri)(ri)，苗某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)因(yin)對淇(qi)濱(bin)區(qu)法院(yuan)的(de)執(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)裁定及(ji)市(shi)(shi)場(chang)(chang)監管局處罰(fa)決定不服，到鶴壁市(shi)(shi)淇(qi)濱(bin)區(qu)人(ren)民檢(jian)察(cha)院(yuan)（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)淇(qi)濱(bin)區(qu)檢(jian)察(cha)院(yuan)）12309檢(jian)察(cha)服務中(zhong)心信訪(fang)，要求檢(jian)察(cha)機關依(yi)法監督。

【檢(jian)察機(ji)關(guan)履職情況】

（一）深(shen)入調查核實，找準(zhun)案件(jian)癥結。為切(qie)實(shi)維(wei)護(hu)企業(ye)經(jing)營者的(de)合法權益和(he)企業(ye)的(de)正(zheng)常經(jing)營，淇濱區(qu)檢察院(yuan)(yuan)(yuan)組建工(gong)作(zuo)(zuo)專班，開(kai)展調查核實(shi)工(gong)作(zuo)(zuo)。通過查閱法院(yuan)(yuan)(yuan)及行(xing)政(zheng)(zheng)處罰卷宗、詢問當事人、實(shi)地(di)走訪、查詢企業(ye)信用信息公示系統，淇濱區(qu)檢察院(yuan)(yuan)(yuan)認為，某餐(can)飲(yin)店(dian)(dian)雖然使用絕對化用語(yu)和(he)牛肉功(gong)效(xiao)用語(yu)，但牛肉功(gong)效(xiao)用語(yu)只(zhi)表明(ming)了牛肉材質(zhi)的(de)屬(shu)性，未表明(ming)其有疾病治療功(gong)能，是否違反(fan)《中(zhong)華人民共和(he)國廣告法》第17條規(gui)定，沒有充分證(zheng)據證(zheng)明(ming)，且未對外界造成影響，情(qing)(qing)節較(jiao)為輕微、持續時間(jian)較(jiao)短(duan)、社會危害性較(jiao)小，其上述行(xing)為發(fa)生(sheng)在(zai)疫(yi)情(qing)(qing)期(qi)間(jian)，餐(can)飲(yin)店(dian)(dian)生(sheng)存(cun)壓力(li)較(jiao)大，市場監管(guan)部門作(zuo)(zuo)出的(de)8萬元的(de)行(xing)政(zheng)(zheng)處罰存(cun)在(zai)明(ming)顯失當；淇濱區(qu)法院(yuan)(yuan)(yuan)行(xing)政(zheng)(zheng)庭在(zai)該(gai)餐(can)飲(yin)店(dian)(dian)已經(jing)注(zhu)銷的(de)情(qing)(qing)況(kuang)下(xia)，準予對其強制執行(xing)，存(cun)在(zai)違規(gui)情(qing)(qing)形(xing)。

（二）制發(fa)檢(jian)察建議，一體(ti)接續監督。2022年(nian)8月(yue)5日(ri)、8月(yue)30日(ri)，淇(qi)濱(bin)區(qu)檢察(cha)院依法(fa)先后(hou)向淇(qi)濱(bin)區(qu)法(fa)院、鶴(he)壁(bi)市(shi)(shi)市(shi)(shi)場監(jian)管(guan)(guan)局制(zhi)發檢察(cha)建議。檢察(cha)建議發出后(hou)，淇(qi)濱(bin)區(qu)法(fa)院、鶴(he)壁(bi)市(shi)(shi)市(shi)(shi)場監(jian)管(guan)(guan)局雖書(shu)面(mian)復函表示采取相(xiang)關(guan)措施改(gai)進，但未進行(xing)(xing)實(shi)質性(xing)整改(gai)。2023年(nian)7月(yue)3日(ri)，淇(qi)濱(bin)區(qu)檢察(cha)院提請鶴(he)壁(bi)市(shi)(shi)檢察(cha)院對(dui)該案(an)進行(xing)(xing)跟進監(jian)督(du)(du)。2023年(nian)7月(yue)12日(ri)，鶴(he)壁(bi)市(shi)(shi)檢察(cha)院分別向鶴(he)壁(bi)市(shi)(shi)中(zhong)級法(fa)院、鶴(he)壁(bi)市(shi)(shi)市(shi)(shi)場監(jian)管(guan)(guan)局發出檢察(cha)建議，建議鶴(he)壁(bi)市(shi)(shi)中(zhong)級人民法(fa)院督(du)(du)促淇(qi)濱(bin)區(qu)法(fa)院撤(che)銷(xiao)原行(xing)(xing)政執行(xing)(xing)裁定(ding)(ding)，建議鶴(he)壁(bi)市(shi)(shi)市(shi)(shi)場監(jian)管(guan)(guan)局撤(che)銷(xiao)原行(xing)(xing)政處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)決(jue)定(ding)(ding)書(shu)、依法(fa)重(zhong)新作(zuo)出處(chu)(chu)理。在兩級檢察(cha)機關(guan)的接續監(jian)督(du)(du)下(xia)，淇(qi)濱(bin)區(qu)法(fa)院作(zuo)出撤(che)銷(xiao)強制(zhi)執行(xing)(xing)的裁定(ding)(ding)，對(dui)涉案(an)房產解除查封(feng)，將(jiang)苗某(mou)某(mou)從失信(xin)被執行(xing)(xing)人名單中(zhong)移除；鶴(he)壁(bi)市(shi)(shi)市(shi)(shi)場監(jian)管(guan)(guan)局以(yi)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)主體不適(shi)格、行(xing)(xing)政處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量過罰(fa)(fa)(fa)失當為由，撤(che)銷(xiao)原行(xing)(xing)政處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)決(jue)定(ding)(ding)，并對(dui)該餐飲店經營者苗某(mou)某(mou)重(zhong)新作(zuo)出罰(fa)(fa)(fa)款1萬元(yuan)的行(xing)(xing)政處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)決(jue)定(ding)(ding)，從源頭有效化解了信(xin)訪(fang)矛(mao)盾。

（三）積極跟蹤回訪，確保案結事了。為(wei)真正實現案(an)結(jie)事了人和，檢察官主動到(dao)其(qi)餐(can)飲(yin)店回訪。餐(can)飲(yin)店經營(ying)者苗(miao)某(mou)某(mou)表(biao)示雖(sui)然市(shi)場(chang)監(jian)管(guan)局(ju)和法院的(de)問(wen)題解決了，但銀(yin)行仍以(yi)其(qi)有未履(lv)行義(yi)務的(de)案(an)件(jian)信息為(wei)由拒絕放貸(dai)，淇(qi)濱區檢察院及時與(yu)淇(qi)濱區法院、鶴壁市(shi)市(shi)場(chang)監(jian)管(guan)局(ju)進行溝通，組(zu)織召開(kai)協商會(hui)議，共同配(pei)合出具了相關(guan)證(zheng)明(ming)材料，幫(bang)助苗(miao)某(mou)某(mou)從銀(yin)行取得(de)貸(dai)款，重(zhong)新恢復生(sheng)產經營(ying)。2024年1月(yue)，苗(miao)某(mou)某(mou)的(de)餐(can)飲(yin)店重(zhong)新注冊開(kai)張營(ying)業，擴大了經營(ying)面積，經濟效益(yi)良好(hao)。至此，困擾信訪人苗(miao)某(mou)某(mou)三年之久的(de)案(an)件(jian)最終得(de)以(yi)徹底解決。

（四）開展(zhan)專(zhuan)項行動(dong)，推動(dong)社會(hui)治理。2024年，鶴壁(bi)市檢察(cha)院(yuan)12309檢察(cha)服(fu)務中(zhong)心開辟(pi)法律服(fu)務民營企(qi)(qi)(qi)業“綠色通道”，并以此案(an)件(jian)辦理為切入點(dian)，在全市部署開展涉(she)企(qi)(qi)(qi)“小過(guo)重(zhong)罰”行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)檢察(cha)專(zhuan)項監(jian)督，運用(yong)大數(shu)據數(shu)字模型(xing)檢索(suo)出(chu)涉(she)企(qi)(qi)(qi)“小過(guo)重(zhong)罰”線索(suo)32條(tiao)。經進一步調查核實，已辦理行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)非(fei)訴執行(xing)(xing)(xing)(xing)監(jian)督10件(jian)，行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)生(sheng)效裁判監(jian)督1件(jian)，移送行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)機關自行(xing)(xing)(xing)(xing)糾錯5件(jian)。

【典(dian)型意(yi)義(yi)】

一是堅持(chi)維護(hu)企(qi)業(ye)合(he)法權益(yi)與監督促(cu)進治理相結合(he)，全(quan)面審(shen)查(cha)行政行為的合(he)法性、必要性、適當性。本(ben)案(an)中(zhong)，檢察機關(guan)針對涉企業處罰主體不適格、過罰失當、非訴執行(xing)裁定違法(fa)(fa)等行(xing)為加大行(xing)政非訴執行(xing)監督(du)力(li)度，積極踐行(xing)穿透式監督(du)理念，從法(fa)(fa)律事實中(zhong)準確把握實質法(fa)(fa)律關(guan)系，探究行(xing)政違法(fa)(fa)的深層次問題，通過案(an)件(jian)辦理促進人民法(fa)(fa)院、行(xing)政機關(guan)共(gong)同轉(zhuan)變理念，改進司法(fa)(fa)執法(fa)(fa)方(fang)式，形成保障經(jing)濟健康發展、優(you)化營商環(huan)境的法(fa)(fa)治(zhi)合力(li)。

二(er)是堅持各類市場主(zhu)體訴訟(song)地位平(ping)等(deng)、法律適用平(ping)等(deng)，營造平(ping)等(deng)保護、公平(ping)公正的法治環境。檢察(cha)機關對各類經營(ying)主體(ti)一視同仁對待、依法平等保護，在(zai)辦理涉小微企業行政(zheng)訴訟監督(du)案件中，針對存在(zai)的(de)“小錯重罰”問題，充分發揮(hui)檢察(cha)一體(ti)化辦案優勢，持續(xu)跟進(jin)監督(du)、接(jie)續(xu)監督(du)，推動相關部門變更處罰決定，并積極爭取幫助申請人挽(wan)回損失、正(zheng)常經營(ying)。

三是(shi)積極踐行(xing)新(xin)時代“楓橋經驗(yan)”，推動涉企信訪(fang)矛(mao)盾實質性(xing)化解(jie)。檢察機關(guan)立(li)足12309檢察服務(wu)中心涉企(qi)(qi)業(ye)(ye)“綠色通道”，完善涉企(qi)(qi)信訪(fang)案件(jian)(jian)(jian)受理、分流、辦理程序(xu)，運用領導包案、面(mian)對面(mian)接訪(fang)等措施，及時(shi)受理、回應企(qi)(qi)業(ye)(ye)法律訴(su)求，妥善辦理涉企(qi)(qi)案件(jian)(jian)(jian)。案件(jian)(jian)(jian)辦結(jie)后(hou)，堅持綜(zong)合履職(zhi)做(zuo)好“后(hou)半篇文章”，不斷加強跟蹤問效，協調相關(guan)行政職(zhi)能部門召(zhao)開聯席(xi)會議，制定(ding)解決(jue)小微企(qi)(qi)業(ye)(ye)實際(ji)困難的可行性方案，推動行業(ye)(ye)系統治理，優化企(qi)(qi)業(ye)(ye)經(jing)營環(huan)境。同時(shi)，引導小微企(qi)(qi)業(ye)(ye)強化合法經(jing)營意(yi)識，主動排查經(jing)營風(feng)險(xian)，以(yi)法治之力(li)激發(fa)發(fa)展動能。

案例(li)七

吳某、程某等人偽造(zao)、倒賣(mai)偽造(zao)的(de)有價票證案

【關鍵詞(ci)】

有價票證??追贓挽損??檢(jian)察建議??前(qian)端治理

【基本(ben)案情】

被告(gao)人吳(wu)某，1979年2月7日出生，碩士研究生，因犯偽(wei)造(zao)、倒(dao)賣偽(wei)造(zao)的有(you)價票證罪，于(yu)2022年7月26日被判刑。

2023年5月至8月間，被告人(ren)吳(wu)某(mou)(mou)、程某(mou)(mou)共謀偽(wei)造(zao)(zao)重(zhong)慶軌道交(jiao)(jiao)通有(you)限(xian)公(gong)司(si)（國(guo)有(you)控股，以下(xia)簡稱(cheng)軌道公(gong)司(si)）與(yu)重(zhong)慶城市通卡(ka)(ka)支付有(you)限(xian)公(gong)司(si)（國(guo)有(you)獨資，以下(xia)簡稱(cheng)通卡(ka)(ka)公(gong)司(si)）的公(gong)交(jiao)(jiao)軌道票(piao)(piao)卡(ka)(ka)并(bing)(bing)銷(xiao)(xiao)售(shou)牟利。吳(wu)某(mou)(mou)在家中共偽(wei)造(zao)(zao)公(gong)交(jiao)(jiao)票(piao)(piao)卡(ka)(ka)1392張(zhang)，票(piao)(piao)面(mian)總價值90余萬(wan)元(yuan)，全部銷(xiao)(xiao)售(shou)給程某(mou)(mou)并(bing)(bing)收取現金(jin)13萬(wan)余元(yuan)。程某(mou)(mou)購得偽(wei)造(zao)(zao)票(piao)(piao)卡(ka)(ka)后，再加價銷(xiao)(xiao)售(shou)給魏某(mou)(mou)、李某(mou)(mou)等人(ren)。共造(zao)(zao)成軌道公(gong)司(si)、通卡(ka)(ka)公(gong)司(si)損失23.5萬(wan)余元(yuan)，購卡(ka)(ka)群眾損失16.5萬(wan)余元(yuan)。另查明，被告人(ren)吳(wu)某(mou)(mou)曾于2021年左右偽(wei)造(zao)(zao)票(piao)(piao)面(mian)價值總額為(wei)8919元(yuan)的公(gong)交(jiao)(jiao)票(piao)(piao)卡(ka)(ka)并(bing)(bing)銷(xiao)(xiao)售(shou)給張(zhang)某(mou)(mou)（另案(an)處(chu)理）。

 2023年(nian)(nian)8月31日，重慶市(shi)九(jiu)龍坡區檢(jian)察院（以(yi)下簡(jian)稱九(jiu)龍坡檢(jian)察院）派員提(ti)前介入偵(zhen)查(cha)。2023年(nian)(nian)11月8日，重慶市(shi)公安(an)局軌道交通分(fen)局偵(zhen)查(cha)終結，以(yi)吳(wu)某(mou)、程某(mou)等4人涉嫌偽造(zao)、倒(dao)賣偽造(zao)的(de)有價票證罪移(yi)送審查(cha)起(qi)訴。2024年(nian)(nian)3月21日，九(jiu)龍坡檢(jian)察院以(yi)吳(wu)某(mou)、程某(mou)等4人涉嫌偽造(zao)、倒(dao)賣偽造(zao)的(de)有價票證罪提(ti)起(qi)公訴。

2024年6月25日，重慶市(shi)九龍(long)坡區人民法院以偽造、倒賣偽造的有價票證罪判處(chu)吳某(mou)(mou)、程某(mou)(mou)等(deng)人有期徒刑九個月至一(yi)年十個月不等(deng)，并處(chu)罰(fa)金10萬元至40萬元不等(deng)。

【檢察(cha)機(ji)關(guan)履職情(qing)況(kuang)】

（一）立足實物(wu)證(zheng)據深挖關聯證(zheng)據。吳(wu)某(mou)(mou)(mou)曾因同種(zhong)犯(fan)罪被判刑，反(fan)偵查(cha)能力強，在(zai)偵查(cha)機(ji)關(guan)(guan)(guan)(guan)8次訊問均系“零口供(gong)”。作案時吳(wu)某(mou)(mou)(mou)與倒賣人(ren)員聯(lian)系交易(yi)使(shi)用(yong)加密通(tong)訊軟(ruan)件(jian)，刻意避免與銷售端接觸。雖然偵查(cha)機(ji)關(guan)(guan)(guan)(guan)從吳(wu)某(mou)(mou)(mou)家中(zhong)(zhong)(zhong)查(cha)獲10萬余元現(xian)(xian)金，但無(wu)法證(zheng)明該筆現(xian)(xian)金系吳(wu)某(mou)(mou)(mou)銷售偽造(zao)票卡所得。鑒于此(ci)，九龍坡區檢察院(yuan)提前介入引導偵查(cha)機(ji)關(guan)(guan)(guan)(guan)調(diao)取(qu)程某(mou)(mou)(mou)銀行(xing)取(qu)款記錄(lu)中(zhong)(zhong)(zhong)的人(ren)民(min)幣冠字(zi)號，與在(zai)吳(wu)某(mou)(mou)(mou)家中(zhong)(zhong)(zhong)查(cha)獲的現(xian)(xian)金冠字(zi)號進行(xing)逐一(yi)比對(dui)，以物證(zheng)現(xian)(xian)金鎖(suo)定了吳(wu)某(mou)(mou)(mou)的涉案關(guan)(guan)(guan)(guan)聯(lian)性。審查(cha)逮捕階段，檢察官巧妙運用(yong)訊問技(ji)巧，在(zai)訊問過(guo)程中(zhong)(zhong)(zhong)突破吳(wu)某(mou)(mou)(mou)心理防線，獲取(qu)吳(wu)某(mou)(mou)(mou)到(dao)案以來首次有(you)罪供(gong)述，夯(hang)實證(zheng)據(ju)鎖(suo)鏈。

（二）全階段開展(zhan)追贓挽(wan)損。九龍坡區檢察院(yuan)堅(jian)持以案(an)促治，構建“案(an)中預(yu)警(jing)+依法打(da)擊+快(kuai)速追(zhui)贓(zang)”的(de)全(quan)方(fang)位保護(hu)機制：提(ti)前介入階段(duan)，九龍坡區檢察院(yuan)發現(xian)涉案(an)偽造票卡(ka)(ka)仍在社會(hui)流(liu)通(tong)，遂立即(ji)協同公(gong)安(an)機關研判(pan)查(cha)扣(kou)在案(an)偽造票卡(ka)(ka)的(de)序(xu)號、特征，并第(di)一(yi)時(shi)間向軌道公(gong)司(si)、通(tong)卡(ka)(ka)公(gong)司(si)通(tong)報，預(yu)警(jing)停止使用全(quan)部涉案(an)票卡(ka)(ka)，防止國有資產(chan)進(jin)一(yi)步流(liu)失(shi)(shi)。審(shen)查(cha)起訴階段(duan)，九龍坡區檢察院(yuan)加強(qiang)釋(shi)法說理，敦(dun)促吳(wu)某等人退贓(zang)，彌補國有資產(chan)損失(shi)(shi)23.5萬(wan)余元，挽回不知情購卡(ka)(ka)群(qun)眾財產(chan)損失(shi)(shi)16.8萬(wan)余元，實現(xian)全(quan)額退贓(zang)的(de)辦(ban)案(an)效果。

（三）依(yi)法追加(jia)認定遺漏事實。吳(wu)某(mou)曾因偽(wei)造、倒賣有價(jia)票(piao)(piao)證罪(zui)被判刑，在(zai)審查(cha)本案時，九(jiu)(jiu)龍(long)坡(po)區(qu)(qu)檢察院(yuan)發現(xian)在(zai)案證人張(zhang)(zhang)某(mou)與吳(wu)某(mou)之間(jian)存在(zai)轉款記錄，遂引導偵查(cha)機(ji)(ji)關補充訊問(wen)吳(wu)某(mou)、詢問(wen)張(zhang)(zhang)某(mou)，調取微信轉賬記錄流水(shui)等證據，成功鎖定(ding)了吳(wu)某(mou)另于(yu)2021年偽(wei)造票(piao)(piao)面價(jia)值總額(e)為8919元的公交票(piao)(piao)卡并(bing)銷售給張(zhang)(zhang)某(mou)的犯罪(zui)事實，并(bing)依法補充指控至法院(yuan)。與此同時，九(jiu)(jiu)龍(long)坡(po)區(qu)(qu)檢察院(yuan)依法監(jian)督公安機(ji)(ji)關依法對(dui)張(zhang)(zhang)某(mou)倒賣有價(jia)票(piao)(piao)證的犯罪(zui)行(xing)為立(li)案偵查(cha)。

（四）結合(he)個案辦(ban)理加強犯罪預(yu)防。九龍坡區(qu)檢察(cha)院開展(zhan)實質(zhi)性調研(yan)分析，深(shen)入研(yan)究犯罪緣(yuan)由(you)及漏洞機(ji)理，提升檢察(cha)建(jian)議的(de)針對(dui)性：一(yi)是(shi)調取分析涉案(an)(an)企(qi)業(ye)內部(bu)(bu)票(piao)務管理等(deng)企(qi)業(ye)內部(bu)(bu)規定(ding)；二是(shi)通(tong)過專家論證、走(zou)訪(fang)詢問(wen)等(deng)方式(shi)調研(yan)摸(mo)排，發現(xian)票(piao)務監(jian)管、票(piao)卡防偽等(deng)薄弱環節(jie)；三(san)是(shi)結合交通(tong)運輸部(bu)(bu)《城(cheng)市軌道交通(tong)客(ke)運組織與服(fu)務管理辦法》等(deng)規章(zhang)制度，提出聚焦票(piao)務偽造(zao)問(wen)題細化監(jian)管舉措、加快CPU卡替(ti)換M1卡工作(zuo)(zuo)效率(lv)、整(zheng)合資源抓(zhua)好宣傳警示(shi)工作(zuo)(zuo)等(deng)建(jian)議。涉案(an)(an)企(qi)業(ye)收到檢察(cha)建(jian)議后立即(ji)開展(zhan)全范圍(wei)整(zheng)改，對(dui)軌道一(yi)卡通(tong)系統(tong)進(jin)行(xing)升級。跟(gen)蹤落實階(jie)段，九龍坡區(qu)檢察(cha)院協同涉案(an)(an)企(qi)業(ye)制作(zuo)(zuo)以案(an)(an)釋法視(shi)頻(pin)，在主流媒體上宣傳警示(shi)，從源頭上減少偽造(zao)、倒(dao)賣票(piao)證類違(wei)法犯罪行(xing)為(wei)的(de)發生(sheng)。

【典型意義】

（一）注重(zhong)運用實物證據，循(xun)線深挖關聯(lian)證據、夯實證據鏈條。對(dui)于偵查(cha)(cha)(cha)階段“零口供(gong)”案件，檢察機關(guan)要堅持系(xi)統思維，加強對(dui)在(zai)案證據的審(shen)查(cha)(cha)(cha)運(yun)用(yong)，立足(zu)在(zai)案實(shi)物證據開展關(guan)聯審(shen)查(cha)(cha)(cha)，循(xun)線深挖關(guan)聯性(xing)證據。重視訊問技巧(qiao)，善于綜(zong)合人物經歷、社會背景、性(xing)格特征等(deng)對(dui)被告人精(jing)準畫像，有針對(dui)性(xing)地采(cai)取訊問策略，有效(xiao)突破口供(gong)。全面貫徹(che)證據裁判規則(ze)，在(zai)證據審(shen)查(cha)(cha)(cha)基礎上引(yin)導補(bu)充(chong)(chong)偵查(cha)(cha)(cha)或自行補(bu)充(chong)(chong)偵查(cha)(cha)(cha)，構建證據體系(xi)，從而實(shi)現(xian)精(jing)準指控(kong)。

（二）抓(zhua)小抓(zhua)早抓(zhua)苗(miao)頭(tou)，靠前預(yu)警堵塞(sai)漏洞、全額(e)追贓挽損。公共(gong)交(jiao)通(tong)領域偽(wei)造、倒賣(mai)有價票(piao)證類(lei)案件(jian)(jian)(jian)具(ju)有點(dian)狀性、散發(fa)性等特點(dian)。檢察(cha)機(ji)關辦理(li)該(gai)類(lei)案件(jian)(jian)(jian)，要注重研判偽(wei)造票(piao)卡序號、特征、來源，剖析(xi)犯罪分子所利用的漏(lou)洞機(ji)理(li)，及時向被害(hai)單位發(fa)出預警，把風(feng)險化(hua)解在萌(meng)芽階段。案件(jian)(jian)(jian)辦理(li)過程中，強化(hua)釋法(fa)說理(li)和法(fa)治教育，充分釋放認罪認罰從寬制度功效(xiao)，促推被告人認罪認罰、主動退(tui)贓，實現打擊與修復的雙重效(xiao)果。

（三）堅持以案促治、前端預防，為公共服務類(lei)企業提(ti)供有力的司法保護。制發(fa)檢(jian)(jian)察建(jian)(jian)議(yi)要(yao)堅持質(zhi)量(liang)先(xian)行(xing)，規范檢(jian)(jian)察建(jian)(jian)議(yi)的調(diao)查、審核、制發(fa)、跟蹤落實(shi)(shi)等(deng)程序，開展實(shi)(shi)質(zhi)性地調(diao)查走訪與核實(shi)(shi)工作(zuo)，立(li)足(zu)案(an)(an)件深入分析犯(fan)罪緣由，抓好(hao)檢(jian)(jian)察建(jian)(jian)議(yi)的論證說理，做到精準(zhun)把脈(mo)、對癥施方，更好(hao)發(fa)揮檢(jian)(jian)察建(jian)(jian)議(yi)助(zhu)力保護(hu)企業健康發(fa)展的效(xiao)能。要(yao)積極(ji)協同(tong)涉(she)案(an)(an)企業開展舉案(an)(an)明法、以案(an)(an)釋法等(deng)宣傳(chuan)警示活動，提升普法警示效(xiao)果。